物资管理廉洁风险点有哪些方面15篇

物资管理廉洁风险点有哪些方面15篇物资管理廉洁风险点有哪些方面　　物资供应部廉洁从业风险防范管理体系　　风险防范业务风险风险源风险领域描述责任部门措施制度1、生产管理部根据生产实际情况填写《计划内物下面是小编为大家整理的物资管理廉洁风险点有哪些方面15篇,供大家参考。

篇一：物资管理廉洁风险点有哪些方面

　　物资供应部廉洁从业风险防范管理体系

　　风险防范业务风险风险源风险领域描述责任部门措施制度1、生产管理部根据生产实际情况填写《计划内物资申请采购生产计划及审批表》交到物资供应部;2、物资供应部进行组织采购；管理部没有根3、物资供应部库管员平时加强库存物资的信息反馈,每周最制订采购造成物资据生产后一天要将包装材料的库存数量报告给主管，以便于安排计划浪费重要物计划采包装生产。粮食、谷壳、煤炭在每轮次制酒生产结束后及1.1或库存积压购时向主管部门报告库存数量.资分类物资管理标供应部物资1、A类重要物资供方的评定与选择由物资供应部推荐,企业准管理部组织相关部门组成供方质量保证能力调查组，按照采购公司《采购产品控制程序》要求到相应供方现场进行质保能力调查评定，评定合格后经公司领导批准，成为合格供方。物资供选择暗箱操作，合格供物资应部2、B类重要物资供方的评定与选择由物资供应部到供方现场供应商损害我公司独自确考察质保能力或根据有关资质证明材料评价合格后确定的1。2利益方评价供应部定供方供方。3、对于未经质保能力调查评定和批准的新供方，物资供应部标准不得与之发生业务关系；4、对长期保持质量稳定的供方，可根据供方业绩资料来评定，

　　继续保持业务关系。物资供应部廉洁从业风险防范管理体系风险防范业务风险风险源风险领域描述责任部门措施制度1、A类物资实行定点采购，供方必须是由公司按照《采购产品控制程序》要求进行质保能力评定后经批准的合格所采购供方；B类物资按照公司计划适量采购、足量供给、防物资价所采购物资止积压、实行定点采购的原则;格高于质量差，2、由物资供应部组织财务部、审计部、法律事务部、厂务市场物资供应部影响公司的公开办、纪委等相关部门与供应商进行价格谈判。价,质安全生产和3、采购需签订合同，对于大宗重要物资，进行招标；量不符物资采经营4、对于生产常用物资，根据使用效果可以与厂家签订长期合我公合同;物资价格谈判司要求购控制5、物资采购回来之后若使用部门反应质量差异较大，则由签订合同物资供应部做解释说明；1.3采购程序1、物资的质量实行供方承包责任制、质保金处罚制度、退物资出现问货制度，对弄虚作假、以次充好的供方随时可以停止合同的题后无售后无售执行。保障，造成物资供应部后保证2、物资供应部做好供应商诚信度备案工作生产成本增3、做好采购合同签订工作。加4、物资采购部门应做好物资使用的后期质量跟踪。物资供应部廉洁从业风险防范管理体系风险防范业务风险风险源风险

　　领域描述责任部门措施制度1、原料发运前,物资供应部必须会同生产管理部、质量检验部到供方仓库共同取回拟采购原料样品分成两份，一份送质检部检测化验，另一份物资供应部留存作收粮时的实物标准。发运时必须按照质检部检测认定合格的样品对仓对号发运，物资供应部必须派人到供方仓库现场监督发运工作并在粮食运单上加盖发运章。入库前，物资供应部必须派人到收货仓库会同保管员按照公司质量重要物质量检验部检测认定合格的样品对仓对号验收入库。2包装材料入库前,保管员应先审验送货凭证，检查生产厂物资供资分类检验部验收程序不家（产地、发货单位)，品名（品种）、数量是否与送货凭应部物资入库严格，仓储证相符，质量和包装有无损害等情况，如发现不符时应立单独验管理标检验导致存在质即通知物资供应部主管领导。并与实物进行核对无误后，收或管理2。1量问题组织人员将货品卸于规定场所，做好待检标识，在收货台验收不准的物资入库帐上登记;严格3、保管员在收到包装材料后2个工作日内填写“进厂物资物资送检表”送质量检验部申请检验，质量检验部接到“进厂物资送检表"后1个工作日内安排检验人员进行检验，并供应部仓储管填写检验说明，当日内返回送检库房。4、对检验不合格的A类重要物资按照《不合格品的控制程理标准序》处理。物资供应部廉洁从业风险防范管理体系风险防范业务风险风险源风险

　　领域描述责任部门措施制度1、对已验收合格入库的物品、验收不合格品、报废品要按仓储管理规定定制图规定的区域堆放，并标明物品类型、品种、规格等。2、防伪标、金牌等重要物资存放在保险柜中加密保管。3、不同品种、规格物品之间必须保留至少20公分间距,物品与门窗墙体之间必须保留至少1米间距，材料堆放要保物资持消防通道畅通，严禁遮挡消防设施。仓储管仓储4、物品堆高必须遵守5层原则.已开箱打散的物品未发完物资损坏等仓储防护物资保时应再次密封存放，确保物品保持干净、不受污染。问题导致公供应部理标准3。1管不当司利益受损5、库房内不得存放无关物资，特殊情况下需暂时存放的，管理应经仓储科领导批准后方可存放.仓储科6、保管员要做好库房安全文明生产，保持库区整洁，物品摆放整齐,码放符合定置管理要求。7、库区禁止吸烟和带入火种，库内的防火器材应配备齐全，定置摆放，不得擅自移动和拆除，保管员要每季度检查一次，发现问题及时报告安保部更换处理。物资供应部廉洁从业风险防范管理体系风险防范业务风险风险源风险领域描述责任部门措施制度1、生产车间领用原辅料应按公司生产管理部下达的消耗定额和领用计划进行计量发放，并及时回收包装物。每个轮

　　次结束后，由物资供应部保管员对该轮次用料进行统计填写领料单,一式三份，经领料车间主管领导签字认可。送财务部、领料车间各一份,保管员留存一份登帐。2、成品酒凭销售发票提货联发放，保管员在发放前仔细核对，确认无误后方可发放，发放后立即做好记录.空进空物资去路不仓储管仓储物资3、其他物资应凭相关手续和签字盖章齐全的领料单发放，出，弄物资发放明，为公司禁止打白条和无据发放。虚作理标准4.1来带利益损假,无4、物资发出后一律不得退换,如确因产品质量问题需要退管理供应部仓储科害据发放换，应凭公司有关部门出具的证明方能调换.5、保管员每月应对入库、出库物资进行核对,并做好收发数据的记录工作,未及时记录者，发现一次罚款200元.6、如保管员有空进空出、弄虚作假、无据发放的情况，发现一次罚款1000元，并上报纪检监察部门处理。下面红色字体部分是赠送的散文欣赏摘自网络，不需要的朋友下载后可以编辑删除～～～谢谢～～～可依靠的唯有自己这是发生在一个普通犹太人家庭里，父亲和儿子的故事:儿子叫约翰,在他4岁那年，有一天他和姐姐在客厅玩捉迷藏.他们玩得正高兴，父亲抱起小约翰，把他放在沙发椅上面，然后伸出双手做出接的姿势,叫他往下跳。小约翰毫不犹豫地往下跳，在即将抓住父亲的瞬间，父亲缩回了双手，约翰摔到了地板上，他号啕大哭起来。小约翰向坐在沙发上的妈妈求助，妈妈若无其事地坐着，并不去扶他,只是微笑着说:“呵，好坏的爸爸～”父亲站在一边，以嘲弄的眼光望着上当受骗的小约翰。

　　这便是犹太家庭教子的方法之一，这样做的目的是灌输给孩子一个理念:社会是复杂的,不要轻信他人，唯一可依赖的就是自己。

　　犹太家庭的孩子都要回答这样一个问题:“假如有一天房子被烧着了，你将带着什么东西逃跑,”如果孩子回答是钱财,母亲会进一步问：“有一种没有形状、没有颜色、没有气味的宝贝,你知道是什么吗,"如果孩子回答不出来,母亲会告诉他:“孩子，你要带走的不是钱财，而是智慧。因为智慧是任何人都抢不走的，你只要活着，智慧就永远跟着你。”

　　你对爸爸的爱，远远胜过那部车一个犹太家庭的父亲，存钱存了很久，终于买了一辆自己向往已久的新车。新车开到家后,他珍爱有加,每天都要洗车打蜡。他5岁的儿子见父亲这么爱车,也常常乐此不疲地帮爸爸一起洗车.有一天，这位父亲开车回到家后，累得一动也不想动。于是他决定破一次例，改天再洗车，尽管自己的爱车因淋了雨，而显得脏乱不堪.这时，5岁的儿子见父亲这么累，就自告奋勇地要帮爸爸洗车，见他这么小的年纪，就知道体谅自己，心里甚感欣慰，便放手让儿子去洗。儿子要动手洗车了，却找不到洗车用的毛巾。于是他走进厨房，立刻便想到母亲平时煮菜洗锅时,都是用钢刷使劲刷才刷干净的，所以既然没有毛巾，就用钢刷吧～他拿起钢刷用力地洗起车来，一遍又一遍，像刷锅一样地刷车。等他洗完之后，听见“哇”的一声，他失声大哭起来，车子怎么都花了,这下可闯大祸了，他急忙跑去找父亲，边哭边说:“爸爸，对不起，爸爸,你来看～”父亲疑惑地跟着儿子走到车旁,他也“哇"的一声，“我的车，我的车~"这位父亲怒气冲冲地走进房间，气急败坏地跪在地上祷告：“上帝呀，请你告诉我，我该怎么做，那是我新买的车，一个月不到，就变成这样，我该怎么处罚我的孩子,”

　　他才祷告完，耳边忽然出现一个声音“世人都是看表面，而我却是看内心～"突然间，他彻悟了。

　　他走出房门，儿子正害怕地流着泪，动也不敢动.父亲走上前去，把孩子紧紧地拥在怀里，亲切地说：“谢谢你帮爸爸洗车,爸爸对你的爱，远远胜过对那部车子。”凡事要透过表面去看本质，当家人或朋友无意间做错了某件事时，我们要理智对待，不要只看事情的表面,而忽略他们内心真实的想法。学会用爱心去包容爱心,家会让你感觉自己的周围，时时洋溢温暖的阳光。小饭馆的生意很好，因为物美价廉，因为他的谦和和妻子的热情。每天早晨,三四点钟他就早早起来去采购，直到天亮才把所需要的蔬菜、鲜肉拉回家.没有雇人手，两个人忙得像陀螺.常常，因为缺乏睡眠，他的眼睛红红的。不久,一个推着三轮车的老人来到他门前。她驼背,走路一跛一跛的,用手比划着，想为他提供蔬菜和鲜肉，绝对新鲜，价格还便宜。老人是个哑巴，脸上满是灰尘，额角和眼边的几块疤痕让她看上去面目丑陋。妻子不同意，老人的样子，看上去实在不舒服.可他却不顾妻子的反对，答应下来。不知怎的,眼前的老人让他突然想起了母亲.老人很讲信用，每次应他要求运来的蔬菜果然都是新鲜的。于是，每天早晨六点钟,满满一三轮车的菜准时送到他的饭馆门前。他偶尔也请老人吃碗面，老人吃得很慢,很享受的样子。他心里酸酸的,对老人说，她每天都可以在这儿吃碗面。老人笑了,一跛一跛地走过来。他看着她，不知怎的，又想起了母亲,突然有一种想哭的冲动.一晃,两年又过去了，他的饭馆成了酒楼,他也有了一笔数目可观的积蓄，买了房子。可为他送菜的，依旧是那个老人。又过了半个月，突然有一天，他在门前等了很久，却一直等不到老人。时间已经过了一个小时,老人还没有来。他没有她的联系方式，无奈,只好让工人去买菜。

　　两小时后，工人拉回了菜，仔细看看,他心里有了疙瘩，这车菜远远比不上老人送的莱。老人送来的菜全经过精心挑选，几乎没有干叶子，棵棵都清爽。

　　只是，从那天后，老人再未出现。春节就要到了，他包着饺子，突然对妻子说想给老人送去一碗,顺便看看她发生了什么事.怎么一个星期都没有送菜,这可是从没有过的事。妻子点头。煮了饺子,他拎着，反复打听一个跛脚的送菜老人，终于在离他酒楼两个街道的胡同里，打听到她了。他敲了半天门,无人应答.门虚掩着，他顺手推开。昏暗狭小的屋子里，老人在床上躺着，骨瘦如柴。老人看到他，诧异地睁大眼,想坐起来，却无能为力.他把饺子放到床边，问老人是不是病了。老人张张嘴,想说什么，却没说出来。他坐下来，打量这间小屋子,突然，墙上的几张照片让他吃惊地张大嘴巴。竟然是他和妈妈的合影～他5岁时，10岁时，17岁时……墙角，一只用旧布包着的包袱，包袱皮上,绣着一朵梅花。他转过头，呆呆地看着老人，问她是谁。老人怔怔地，突然脱口而出：儿啊。他彻底惊呆了～眼前的老人,不是哑巴,为他送了两年菜的老人，是他的母亲，那沙哑的声音分明如此熟悉,不是他母亲又能是谁，他呆愣愣地，突然上前，一把抱住母亲，号啕痛哭，母子俩的眼泪沾到了一起.不知哭了多久,他先抬起头，哽咽着说看到了母亲的坟，以为她去世了，所以才离开家.母亲擦擦眼泪，说是她让邻居这么做的。她做工的爆竹厂发生爆炸，她侥幸活下来，却毁了容，瘸了腿。看看自己的模样,想想儿子进过监狱，家里又穷，以后他一定连媳妇都娶不上。为了不拖累他，她想出了这个主意，说自己去世，让他远走他乡，在异地生根,娶妻生子。得知他离开了家乡，她回到村子。辗转打听，才知道他来到了这个城市。她以捡破烂为生,寻找他四年，终于在这家小饭馆里找到他。她欣喜若狂，看

　　着儿子忙碌,她又感到心痛。为了每天见到儿子，帮他减轻负担，她开始替他买菜，一买就是两年。可现在，她的腿脚不利索，下不了床了,所以,再不能为他送菜。

　　这种信任和理解真的很重要。这个故事对于众多家长来说有很强的的启迪和警示作用:“你到底爱的是孩子，还是孩子努力的结果,如果是后者,那说明你不会爱～”亦或是“你到底是爱自己的孩子，还是爱那个你心目中的孩子,如果是后者，那说明你不会爱~"，往往，在和孩子互动过程中，我们关注自己的感受，关注孩子是否改错,关注孩子是否优秀，而我们忽略了关注孩子本身，这些都是打着爱的旗号伤害着孩子，但我们往往认为这就是爱.请牢记，孩子本身最重要～让孩子去开辟自己的天空《一个犹太人的家庭教育》讲的是一个伟大的犹太母亲把三个孩子培养成才的理念和方法。这位母亲生在上海，父亲是犹太人，在她12岁那年去世了，随后母亲也离她而去，她成了孤儿。长大后在上海铜厂做女工，结婚后生下三个孩子,但不久后丈夫又离她而去了.为了逃避痛苦，她成为中以建交后第一批回到以色列的犹太后裔。为了生存，也为了三个孩子能早日回到以色列,她先发奋学习希伯来语，然后，在路边摆了个小摊卖春卷。以色列的官方货币是谢克尔，一谢克尔兑换人民币2块钱，更小的币值是雅戈洛,一谢克尔等于100雅戈洛。她的春卷小摊每天只能赚到十来个谢克尔……1993年,她接回了三个孩子，大儿子14岁，二儿子13岁,小女儿11岁。开始她一直秉承再苦不能苦孩子的原则，依旧做着合格的中国式妈妈。把孩子送去学校读书，她卖春卷,孩子放学，她就停止营业，在小炉子上面给他们做馄饨或者面条。这一幕被邻居

　　看到了,就来训斥大儿子:“你已经是大孩子了，你应该学会去帮助你的母亲，而不是看着你母亲忙碌，自己就像废物一样。”然后转过头训斥母亲：“不要把那种落后的中国式教育带到以色列来……"

　　大儿子和她都很难受，但他们都在慢慢地改变,大儿子不但学会了做春卷，还把春卷带到学校卖,每天，三个小孩子能赚到10个谢克尔，回家交给母亲.母亲觉得很心酸，让他们小小年纪就担起生活的担子，但犹太人不这么认为，在犹太家庭里，孩子们没有免费的食物和照顾,任何东西都是有价格的,每个孩子都必须学会赚钱，才能获得自己需要的一切。

　　于是妈妈不再提供免费的餐食和服务，同时也给他们赚钱的机会，以每个春卷30雅戈洛的价钱批发给他们,带到学校后，可自行加价出售，利润部分自由支配。

　　三个孩子卖春卷的方式竟然截然不同。小女儿最老实,按老价钱50雅戈洛一个零售；二儿子则以40雅戈洛的价钱批发给学校餐厅,每天让他送100个春卷；大儿子则举办了一个“带你走进中国”的讲座,讲座的噱头就在于可以免费品尝美味的中国春卷，但需要买入场券,每人10雅戈洛，结果收入1500雅戈洛.

　　随后他们琢磨出了更多更新颖的赚钱方法,他们很努力地去学习和思考，学业并没有受到任何影响。

　　同样作为父母,是不是应该引起我们的反思,我们每天一睁开眼睛就为了孩子忙活,做饭、洗衣服、接送、辅导作业，然后才是做自己的事情，每天忙的团团转，累得筋疲力尽.一发牢骚，孩子还会心生厌烦，根本不理解我的付出。再回头看看，每一位中国母亲不都是这样吗，这样我们就很伟大吗,我们付出了很多，却造就了一个又一个“小皇帝”、“小公主”……

　　我们希望孩子成才,却又过度的保护他们，使得孩子变得无能无法自立;过分的溺爱，带来孩子的无情；过多的干涉，让孩子多了很多无奈;过多的指责，让孩子变得不知所措，找不到前进的方向……

　　想要为孩子创造一个无忧无虑，快乐成长的天空，但却发现自己完完全全的占据了创造者的位置,其实，这个位置也要有一部分让孩子承担。现在的照顾，也许会暂时保护着他们，但是他们总有一天会长大，会在长大后遇到许许多多的困难，那个时候,我们是如何也帮不了他们的……也许，让孩子过早的面对金钱面对名利面对社会,会有不舍和心疼，但他们总有一天要面对，总有一天要承担。

　　我们为何不像那位犹太母亲那样，放开手，让孩子自己去开辟属于他们自己的天空呢，

　　

　　

篇二：物资管理廉洁风险点有哪些方面

　　物资管理廉洁风险防控的几点思考物资管理廉洁风险点

　　摘要:风险管控是一个永恒的话题，物资管理过程中难免存在一些风险点，文章就供应商经营活动的侧重点，从四个环节分析可能存在的廉洁风险，并有的放矢给出了相应的防范措施。

　　关键词:廉洁;风险;应对;措施

　　1管理现状及存在问题

　　近年来，国家电网公司在物资管理业务开展过程中，将具体风险管理目标和风险控制要求嵌入到具体物资管理业务流程中，实现了物资风险管理与流程管理有机融合［1］。在物资管理中，带来风险的因素是多方面的，其中从业人员自身素质和供应商经营活动是两个主要因素。供应商是物资从业人员难以避免的工作接触对象，电网建设离不开供应商的参与和支持。供应商经营活动的目标就是通过生产、销售产品获取利润。目前，由于市场竞争很激烈，供应商要想实现自己的目标，都会千方百计去做工作，甚至采取非正常途径获取帮助，这样就容易给相关人员带来廉洁风险。供应商经营活动的侧重点就是在没有市场时能够进入市场、进入市场后就尽力取得份额谋取利润、在能获得利润时尽量使得利润最大化。这里从以下四个环节浅谈可能存在的廉洁风险。

　　1．1供应商资质核实环节

　　市场准入制度，是保证物资和服务质量的根本保证。国家电网公司为了保证产品质量，开展了供应商资质能力核实工作。资质能力核实分为文件核实和现场核实两个环节。现场核实就是在文件核实的基础上，到供应商处进行现场核实。按照规定现场核实小组由5人及以上单数的技术专家和监察人员组成，其中随机抽取的专家人数占总人数的2/3以上［2］，其他可以指定。在实际工作中，除了指定部分专家外，还存在抽取的专家被随意更换现象;部分省公司还存在安排项目经理陪同专家组核实情况，项目经理由物资部指定，

　　项目经理一般为各级物资从业人员。基于以上情况，因在专家安排上有较大的自由度，相关人员有较大的话语权;参加现场核实时，项目经理容易成为有较大话语权的人，极端情况是影响专家组的核实结果。为了进入市场，供应商通常把相关人员作为主要攻关对象，易给其造成廉政风险。

　　1．2设计联络会环节

　　设计联络会主要任务是项目单位为了某一工程顺利开展，召集相关供应商收集图纸、洽谈技术配合和工作配套问题，正常情况下，不会出现设计和设备变革的。但在实际工作中，在设计联络会中，偶尔会出现项目单位和供应商擅自变革合同中的内容(设备配置、技术参数);更为严重的情况是降低配置和技术参数，导致供应商利润空间变大，同时可能出现个人不当收益的情况(如赠与或索要个人用品)。不仅为电网安全稳定运行埋下隐患，也会给相关人员带来廉洁风险。

　　1．3验收环节

　　验收环节应该是对设备进行质量和配置把关的重要环节，但在实际工作中，由于多种客观原因和主观原因，在验收环节暴露了一些问题。一是验收工作没有有效地进行，走过场;二是参加验收人员对技术参数或技术要求不了解;三是某些供应商为了降低成本，存在在个别主设备中重要组件以次充好(如变压器中绕组以铝代铜)、降低配置等现象，尽管产品能满足当前实际需求，但不满足设计和技术规范书要求以及电网发展需求。更为严重的是验收人员发现了问题但认为问题不大，没有及时当面提出，而私下给供应商指出，极易造成个人廉洁风险。

　　1．4结算环节

　　目前国家电网公司结算流程相当规范，当月某固定日及之前收到验收单和发票的，纳入本月财务预算，下月进行货款支付;当月某固定日之后收到验收单和发票的，下月进行预算安排，第三个月进行货款支付。供应商希望资金的快速回笼，这样可以有效降低财务费用。当供应商的发票迟于固定日后一至数天，但在预算提交前送到

　　时，供应商就可能为纳入当月的财务预算而进行工作，从而容易给相关人员带来廉洁风险。

　　2应对措施

　　规范管理，尽可能减少人为因素，是防范个人廉洁风险的一个重要保障。没有自由裁量权就不会有导致腐败的空间，针对以上四个环节可能存在的廉洁风险，下面提出了相应的应对措施。

　　2．1供应商资质能力核实

　　为进一步规范供应商资质能力核实管理，可以从以下几个方面着手:第一、严格按照国家电网公司文件要求流程进行核实工作，技术专家全部从专家库中抽取，抽取专家时，监察部门在现场进行监督，不得随意更换专家，必须更换时履行审批手续。第二、建议取消设立项目经理，因为项目经理为物资从业人员，平时因工作关系可能接触到的供应商较多。现场核实由组长全面负责，小组成员明确分工，各司其职，监察人员全程监督。第三、加强专家业务培训和廉政教育，现场核实专家组对核实资料的准确性负责，小组核实人员具体分工记录在案，如有不实之处，永久追究责任。第四、建立科学合理的核实体系，实现具体管理人员、抽取专家人员、现场核实人员、资质能力核实委员会相对独立，分工明确。物资部负责下达核实任务书，物资公司负责组织实施，专家组负责现场资质能力核实并形成报告，资质能力核实委员会根据汇报和报告对供应商资质能力进行综合评价。

　　2．2设计联络会

　　设计联络会回归本身的作用，不得在设计联络会中，提出合同内容变更，更不能出现实质性变更。因前期设计、客观情况发生变化等原因导致必须变更的，必须由项目单位书面报告省公司物资管理部门和监察部审批后，按照国家电网公司物资管理通用制度规定的流程进行处理。

　　2．3验收环节

　　为加强验收环节管控，保证物资质量，验收环节可以从以下几个方面着手。第一、成立由相关人员组成的验收小组，验收小组人员中必须有项目需求部门熟悉具体技术需求的人员。第二、验收时必须携带招标时的技术规范书和中标厂家的投标技术文件及澄清，要严格按照技术要求和参数逐一核对。第三、验收时，发现问题要及时提出，在验收单上注明验收不合格的原因，并及时向物资部门汇报。第四、验收组成员不得私下和供应商接触。

　　2．4结算环节

　　严格按照时间节点制定资金预算和资金支付计划，严格审批手续。建立特殊情况申报、审批制度，变个人行为为组织审批制度，规范处理相关事宜，避免给个人带来风险。加大资金支付审核业务，防止重复付款事宜发生，加大对质保金梳理力度，厘清各类设备、材料合同约定质保期限，谨防质保期未满而提前付款情况出现。总之，风险防控是一个长期而又艰巨的工作，各环节的从业人员，加强廉洁自律教育，提升自身拒腐防变的能力尤为重要。在复杂多变的市场经济的大潮中，要做到遵纪守法、不忘初心、不为利所惑、防微杜渐，认真履行本职岗位职责，为早日实现中国梦而努力奋斗。

　　

篇三：物资管理廉洁风险点有哪些方面

　　.

　　-

　　廉洁风险点岗位防控措施

　　二0一二年九月目录

　　涉及廉洁风险重点业务事项及管理流程1一、印章使用管理1二、报帐管理2三、员工招聘及干部选拔录用管理2四、物资出库管理4五、废钢回收及报废物资出售管理4六、备件、工具、设备、办公用品等物资采购、验收及付款管理5

　　廉洁风险点岗位防控措施8一、办公室主任岗位廉洁风险防控措施8二、劳资员岗位廉洁风险防控措施10三、库工岗位廉洁风险防控措施12四、业务中心岗位廉洁风险防控措施15五、押运员岗位廉洁风险防控措施17六、门卫岗位廉洁风险防控措施18七、采购员岗位廉洁风险防控措施19八、固定资产管理员岗位廉洁风险防控措施24九、主管会计岗位廉洁风险防控措施25十、出纳岗位廉洁风险防控措施27

　　.

　　可修编.

　　-

　　涉及廉洁风险重点业务事项及管理流程

　　一、印章使用管理

　　〔一〕廉洁风险点1．未按规定保管印章或携带印章外出，导致印章丧失、被盗，又未及时报告并采取有效补救措施，造成公司利益损失；2．未按规定使用印章，造成公司利益损失或谋取私利；〔二〕管理流程

　　保管

　　押印的提出

　　审批签字

　　不予押印

　　办公室主任批准一般函件、证明、介绍信、上报材料等

　　经理批准重要函件、合同、财务报表、需负责人签字的上报材料等

　　部门负责人批准一般票据、业务单据等

　　押印登记押印

　　〔三〕涉及岗位办公室主任、销售部长、会计、出纳、财务部长、业务中心

　　.

　　z

　　-

　　二、报帐管理

　　〔一〕廉洁风险点1．违反报帐管理规定，未经公司领导批准私自报销个人开支；2．对报帐审批不严格，造成假发票入帐或重复报帐；3．弄虚作假、模仿领导签字，私自报销个人开支；〔二〕管理流程

　　经办人凭原始票据填写报销申请单

　　部门主管领导审核业务事项、金额、票据真实性并签字

　　经理审批签字

　　不符合

　　财务部门复核符合

　　出纳给予报销入帐

　　〔三〕涉及岗位部门主管、会计、出纳

　　三、员工招聘及干部选拔录用管理〔一〕廉洁风险点

　　不予报帐

　　.

　　z

　　-

　　1．违反规定，将不符合录用条件的人员列入录用；2．推荐不符合任用条件的人员担任干部或重要岗位；3．重要干部任免或重要岗位人事调整，未按规定召开领导班子会集体讨论决定；〔二〕管理流程

　　提出需求方案和招聘或任职条件

　　领导班子会议讨论确定

　　人事部门发布公告

　　负责人面试

　　资格审查确认

　　报名或**推荐

　　领导班子会议讨论确定

　　需报上级单位审批

　　报上级单位审批

　　公示宣布试用考察

　　形成考核结果，班子会议通过办理转正手续

　　〔三〕涉及岗位劳资员、部门负责人、公司领导、办公室

　　.

　　z

　　-

　　四、物资出库管理

　　〔一〕廉洁风险点1．违反工作流程，发货核对不认真，导致货物超发错发，造成公司利益损失；2．违反公司规定，为客户货物出库提供便利，扰乱公司正常生产次序；3．违反公司规定，私自将产品标签置换、销毁、造假，成心错配出货单据，造成换发、超发，导致公司利益损失；4．不按规定收取或上缴客户仓储费用，谋取私利造成公司利益损失；5．门卫未按规定检查或违反规定私自批准外来车辆携带物资出厂，造成公司利益损失；〔二〕管理流程

　　客户提供提货合同、提货依

　　业务中心核对备案提货依

　　据及有效**明等出库要求依

　　据，通知提货方付款金额及

　　据给业务中心

　　事项到财务处付费

　　生产、仓储工段按出库明细

　　业务中心核准客户〔提货

　　单要求，组织出库，客户对

　　〔三货开司〕物具机涉、出到数及门门量证卫岗、处位质办量理签出字门认手可续，

　　方〕，按要求付费后，在出库明细上签字盖章〔发票复印件备案〕并开具出库单及附

　　业务中心配货员、收款员、库工、门相卫关出库明细单交仓储工段

　　五、废钢回收及报废物资出售管理

　　〔一〕廉洁风险点1．未对废钢的回收进展全程监控，造成废钢出厂后被盗取或减报重量，导致公司利益损失；

　　.

　　z

　　-

　　2．押运员违反规定，私自漏报、减报物资重量或数量，谋取私利；3．未经公司领导批准，私自出售公司报废物资，谋取私利；〔二〕管理流程

　　填写废钢回收或报废物资出售申报单领导审批签字

　　通知车辆安排装运押运员跟车

　　门卫检查，凭领导签字的申报单出门押运员全程监控到指定位置过磅或出售

　　将磅单连同申报单交部门负责人保管入帐

　　将出售所得连同申报单交财务部统计入帐

　　〔三〕涉及岗位押运员、门卫、财务

　　六、备件、工具、设备、办公用品等物资采购、验收及付款管理

　　〔一〕廉洁风险点1．虚报采购方案，多买或购置不必要的物资，谋取私利造成公司利益损失；

　　.

　　z

　　-

　　2．推荐、选择有倾向性或不合格的供应商，购置高价或不合格的物资，谋取私利造成公司利益损失；3．采购物资时不进展比价，或不按规定进展招标，导致购置高价物资，造成公司利益损失；4．成心以紧急采购或原厂家采购等理由直接采购应招标或比价的物资，谋取私利造成公司利益损失；5．向与有利益关系的供应商泄露其他供应商报价容，明示或暗示压底或抬高价格，谋取私利造成公司利益损失；6．与供应商签定背离招标文件要求或比价时承诺的实质性容的合同，谋取私利造成公司利益损失；7．验收时成心允许数量、质量不符合合同规定的物资入库，谋取私利造成公司利益损失；8．蓄意对不满足质量要求或未到质保期的物资支付质保金，造成公司利益损失；9．违反规定向虚假的供应商支付预付款，造成资金损失；〔二〕管理流程

　　.

　　z

　　申报采购方案

　　-

　　部门领导审核

　　采购部门负责人审核

　　经理审核批准

　　从长期供应商处直接采购的

　　采购员采购

　　验收签字，合格入库，不合格退还

　　需比价后采购的

　　至少选择3家以上供应商进展比价并编制购销合同

　　经理审批

　　签定购销合同

　　组织验收

　　需要招标的

　　报上级公司领导批示

　　参加上级公司管理部门组织的招标

　　形成招标结果

　　拟订合同报经理审核

　　签定合同报相关部门备案

　　对采购物资或设备质量、价格进展跟踪反响

　　要求整改

　　质量良好、价格合理的供应商列入供应商数据库

　　〔三〕涉及岗位

　　.

　　验收不合格

　　验收合格到期办理结算手续

　　经理签字审核

　　财务付款

　　z

　　-

　　各部门负责人、采购员、仓库保管员、设备主管

　　廉洁风险点岗位防控措施

　　一、办公室主任岗位廉洁风险防控措施

　　(一)岗位职责负责党支部、共青团、工会的各项工作；负责综合材料的起草、

　　

篇四：物资管理廉洁风险点有哪些方面

　　浅析物资管理中的廉洁风险及防范措施

　　摘要：风险管控是一个永恒的话题，物资管理过程中难免存在一些风险点，文章就供应商经营活动的侧重点，从四个环节分析可能存在的廉洁风险，并有的放矢给出了相应的防范措施。

　　关键词：廉洁；风险；应对；措施

　　1管理现状及存在问题

　　供应商经营活动的侧重点就是在没有市场时能够进入市场、进入市场后就尽力取得份额谋取利润、在能获得利润时尽量使得利润最大化。这里从以下四个环节浅谈可能存在的廉洁风险。

　　1.1供应商资质核实环节

　　市场准入制度，是保证物资和服务质量的根本保证。国家电网公司为了保证产品质量，开展了供应商资质能力核实工作。资质能力核实分为文件核实和现场核实两个环节。现场核实就是在文件核实的基础上，到供应商处进行现场核实。因在专家安排上有较大的自由度，相关人员有较大的话语权；参加现场核实时，项目经理容易成为有较大话语权的人，极端情况是影响专家组的核实结果。为了进入市场，供应商通常把相关人员作为主要攻关对象，易给其造成廉政风险。

　　1.2设计联络会环节

　　设计联络会主要任务是项目单位为了某一工程顺利开展，召集相关供应商收集图纸、洽谈技术配合和工作配套问题，正常情况下，不会出现设计和设备变革的。但在实际工作中，在设计联络会中，偶尔会出现项目单位和供应商擅自变革合同中的内容(设备配置、技术参数)；更为严重的情况是降低配置和技术参数，导致供应商利润空间变大，同时可能出现个人不当收益的情况(如赠与或索要个人用品)。不仅为电网安全稳定运行埋下隐患，也会给相关人员带来廉洁风险。

　　1.3验收环节

　　验收环节应该是对设备进行质量和配置把关的重要环节，但在实际工作中，由于多种客观原因和主观原因，在验收环节暴露了一些问题。一是验收工作没有有效地进行，走过场；二是参加验收人员对技术参数或技术要求不了解；三是某些供应商为了降低成本，存在在个别主设备中重要组件以次充好(如变压器中绕组以铝代铜)、降低配置等现象，尽管产品能满足当前实际需求，但不满足设计和技术规范书要求以及电网发展需求。更为严重的是验收人员发现了问题但认为问题不大，没有及时当面提出，而私下给供应商指出，极易造成个人廉洁风险。

　　1.4结算环节

　　目前国家电网公司结算流程相当规范，当月某固定日及之前收到验收单和发票的，纳入本月财务预算，下月进行货款支付；当月某固定日之后收到验收单和发票的，下月进行预算安排，第三个月进行货款支付。供应商希望资金的快速回笼，这样可以有效降低财务费用。当供应商的发票迟于固定日后一至数天，但在预算提交前送到时，供应商就可能为纳入当月的财务预算而进行工作，从而容易给相关人员带来廉洁风险。

　　2应对措施

　　2.1供应商资质能力核实

　　为进一步规范供应商资质能力核实管理，可以从以下几个方面着手：

　　(1)严格按照国家电网公司文件要求流程进行核实工作，技术专家全部从专家库中抽取，抽取专家时，监察部门在现场进行监督，不得随意更换专家，必须更换时履行审批手续。

　　(2)建议取消设立项目经理，因为项目经理为物资从业人员，平时因工作关系可能接触到的供应商较多。现场核实由组长全面负责，小组成员明确分工，各司其职，监察人员全程监督。

　　(3)加强专家业务培训和廉政教育，现场核实专家组对核实资料的准确性负责，小组核实人员具体分工记录在案，如有不实之处，永久追究责任。

　　2.2设计联络会

　　设计联络会回归本身的作用，不得在设计联络会中，提出合同内容变更，更不能出现实质性变更。因前期设计、客观情况发生变化等原因导致必须变更的，必须由项目单位书面报告省公司物资管理部门和监察部审批后，按照国家电网公司物资管理通用制度规定的流程进行处理。

　　2.3验收环节

　　为加强验收环节管控，保证物资质量，验收环节可以从以下几个方面着手

　　(1)成立由相关人员组成的验收小组，验收小组人员中必须有项目需求部门熟悉具体技术需求的人员。

　　(2)验收时必须携带招标时的技术规范书和中标厂家的投标技术文件及澄清，要严格按照技术要求和参数逐一核对。

　　(3)验收时，发现问题要及时提出，在验收单上注明验收不合格的原因，并及时向物资部门汇报。

　　(4)验收组成员不得私下和供应商接触。

　　2.4结算环节

　　严格按照时间节点制定资金预算和资金支付计划，严格审批手续。建立特殊情况申报、审批制度，变个人行为为组织审批制度，规范处理相关事宜，避免给个人带来风险。加大资金支付审核业务，防止重复付款事宜发生，加大对质保金梳理力度，厘清各类设备、材料合同约定质保期限，谨防质保期未满而提前付款情况出现。

　　3建设电力物资管理廉洁文化廉洁文化建设要贴近实际才能提高针对性，物资管理廉洁文化建设要从“因时、因事、因人”入手增强文化建设

　　3.1“因时”建设物资管理廉洁文化

　　廉洁文化的发展与特定时期的管理结构和管理文化密切相关，一般只要有权力的设立，廉与贪、勤与惰的对立观念，腐败与反腐败的斗争就必然存在。廉洁文化不仅有其共性，还有个性，即使是同一区域、同一行业，研究廉洁文化的针对性也要注意它的“特定”含义。当前时期，电力企业物资管理提出了现代的供应链管理体系，在闭环管理思路下职工按供应链管理理念开展物资管理工作，逐渐形成电力企业物资管理文化。供应链管理要求电力企业对

　　采购物资的上下游整个供应链系统进行计划、协调、控制和优化，在提高供货可靠性和灵活性的同时，降低成本、实现企业整体流程品质最优。当前物资管理廉洁文化建设应该体现当前供应链管理的时代特征，比如“集约、规范、高效”的物资管理理念，这样才能提高廉洁文化建设。

　　3.2“因事”建设物资管理廉洁文化

　　供应链管理体系明确了电力企业物资管理的核心业务流，物资管理廉洁文化可对应核心来开展建设，能很好地增强针对性，这些核心包括计划及需求管理、采购及供应商管理、履约及品质控制、仓储配送管理、逆向物流管理，倘若日后文化建设成熟的话还可以对各子模块建立各子文化。下面就核心模块的个别节点对物资管理廉洁文化建设进行阐述。

　　需求计划管理虽然不是廉洁风险最直接的环节，但是却是物资管理与廉洁萌发关系的第一环节，廉洁文化也应该从第一环节就进行渗透，要通过廉洁文化教育让需求计划把关人员意识到计划把关的重要性，计划对后续环节的影响，计划把关工作兼有监督倡廉的性质，尽量避免通过指定规格型号等方式来变相指定供应商，尽量保证审核通过的计划准确，尤其是采取及时管理办法（jit）的项目物资，假如计划没把关好就，采购回来的东西不适用就会形成闲置，就会给仓储管理造成压力，无论如何努力开展闲置物资再利用出库，假如还是不断有买错剩余的物资，企业的闲置物资库存积压量还是降不下来，同时也增加了这些物资后续管理的廉洁风险。

　　

篇五：物资管理廉洁风险点有哪些方面

　　远舰律所廉政风险点及防控措施

　　一、行政领导干部风险点：（风险等级一级)1、在人力资源安排上不按人事制度办理；2、在人员安排或干部任用上，以权谋私;3、在职工工作岗位安排上，不按相应程序办事;4、物资采购时不采取公开招投标形式；在采购中加大单价；5、在物资采购中，以劣质产品充当正品；6、在各项目资金的安排上不按财务规章制度办事；7、在大额资金使用上,独断专行，个人说了算；8、在资金分配上,不按规定办事;9、在签字报账上，不按规定办事;10、利用职权,随意支配资金；11、在工程投标、内部分包中不讲原则，不按规定程序办事；12、在临时用工选用上，任人唯亲；13、在质量安全事故处理上不按规定处理。防控措施：1、对工程建设由招标办公室按照公司相关规定进行公开招投标；2、对项目资金使用，人力资源分配要加强监管；4、按招投标管理办法,公开进行内部分包招投标；5、按人事管理办法，根据能力定岗,推行能者上，庸者下；6、在临时用工上，集体研究，选用劳务派遣方式或服务外包方式进行;7、在项目安排上，实行集体研究，平等竟争；8、在大额资金使用上，必须进行班子研究；并按照厂务公开原则,征求职代会或相关部门意见，职工代表或相关部门列席会议；9、在物资采购中,进行公开招标，实行货比三家，看质量、看生产厂家、看单价、看售后服务择优采购；10、资金使用、管理必须按公司相关规定严格执行;11、对职工工作的安排，要接受职工和工会监督。

　　二、办公室风险点：（风险等级二级)

　　1、随意乱使用印章；2、为他人修改个人资料或为不符合职称评审的职工做假资料；3、利用购买办公用品之机乱开发票；4、随意采购、乱发办公用品；5、对前来办事者进行吃、拿、卡、压；6、未经领导审批，乱盖印章和使用印件；7、不按单位规定程序、规章制度办事;8、不安规定或高价采购办公用品及办公设备；9、为个人或小团体利益，吃、拿、卡、要、报（报账）;10、利用职权给人提供相关信息;11、未经领导批准，擅自承诺、许诺并私下交易，失职渎职；

　　1

　　12、滥用职权，影响公开、公平、公正；13、对职工投诉、申诉、举报的问题，隐瞒、拖延、推诿；14、对内对外协调中，利用工作之便，故意刁难服务对象,不给好处不办事,给了好处乱办事;15、以推荐产品或事项为名，损害单位利益和形象；16、在工作中不讲工作程序，任意简化审批手续，变通或放宽审批条件，导致单位经济损失或出现不良社会现象；17,在工作中为了谋取私利，涂改、隐匿、伪造、偷换、故意毁坏有关材料；18、在相关资料年审时，核对各类账单数据，等各部门负责人

　　防控措施：1、健立健全印章、档案管理制度，没相关部门及领导同意签字不得加盖印章及查阅档案，

　　所有盖章文件须存档、作记录；2、办公用品的采买一定要有第三方在场或验收签字;3、办公用品采购要填好采购计划单，由分管领导签字后方能进行；4、严格执行各项政策，严格按规章制度办事；

　　三、劳动人事

　　风险点：（风险等级二级)1、不按规定使用印章；2、为他人修改个人资料或为不符合职称评审的职工造假资料;3、为谋私利,利用购买办公用品之机乱开发票4、人事安排上拉关系、弄虚作假；5、透露人事档案及相关信息；6、推荐先进，推选干部，以权谋私，私下做出承诺;7、凭借亲属、亲友、朋友、老乡等关系安排工作；8、随意虚填、涂改、变动人事档案；9、在人事管理、干部任用、考核、评先等方面，不坚持公开、公平、公正原则，弄虚作假；10、在人事档案管理中，违反实事求是原则,虚填、涂改、变动、漏报、透露相关信息.

　　防控措施：1、认真贯彻执行党的路线、方针、政策；2、严格人事制度,文件要求，做好各项工作；3、建立健全印章、档案管理制度，不见领导签字不盖章，对所有盖章文件须存档、做记录；4、做好人事管理部门的规章制度制定和执行中的监督，并做好保密工作；5、加强劳动人事管理，坚持公开、公平、公正的原则；6、在干部管理、任用上，必须按照单位述职考评、后备干部培养、选拔作用管理办法进行；7、严禁人事档案发霉、虫、蛀等事件发生。

　　四、财务会计风险点：（风险等级一级）1、在工程、物资采购等资料不全的情况下办理支付手续；

　　2

　　2、对工程、物资采购等决算过程采取吃、拿、卡、要；3、向他人泄露财务相关信息；4、在报账过程中不按财务管理制度办事;5、用白条、不正规发票,增开、虚开发票入账;6、领导授意出纳人员直接拿现金办事；7、工程业主方在我银行帐上过钱;8、公款私存、公款打入私人银行卡；9、费用报销，讲人情,对原始凭证的审核部严格，不规范；10、为自己利益建立账外账，隐匿收入,少计入本;11、不执行年初财务预算,导致开支不合理，造成挪用、误用资金，影响经费正常运转；

　　防控措施：1、严格按程序、规定办事，定期核查，加强自律；2、加强廉洁自律，严格按程序和规定办事；3、抵制白条、不正规、增开、虚开发票入账；4、必须在资料完整，手续齐备的情况下才能支取现金；5、严格执行局法人结算制，避免洗钱现象发生；6、按财经制度设置会计、出纳等岗位;7、按照财务管理制度办事,认真落实财务公开；8、对不正规发票应坚决纠正，有问题及时向主管领导汇报;9、要有良好的业务素质和职业道德，要严格按照财务管理制度约束自己，杜绝不良风气的发生,提高法律意识;10、加强自身学习,认真贯彻执行《会计法》和相关财务制度。对原始凭证要认真审核，力求规范合法。

　　五、生产经营

　　风险点:（风险等级二级）1、在对外招标和内部承包及选择供应商上不公开、公平、公正招标或不集体决策;2、在工程、物资采购中,不实行货比三家，不择优采购；3、在生产过程中,不讲质量，偷工减料;4、在工程、物资采购结算时，不坚持实事求是原则,不如实核对单据,手续不完备;5、内部工程分包、物资供应采购时，不通过合规手段获取工程承包权；6、对工程、物资采购结算手续不全的办理结算；7、利用职权透露合同管理或招投标管理中的有关信息；8、对供应商进行吃、拿、卡、要；9、从事对单位利益有损，对自身有利的行为；10、工程、物资采购结算时随意变动单价或弄虚作假；11、在起草合同、文件时粗略不细化；12、在对内对外结算时，不讲程序、不完清相关签字手续；13、在投标报价时泄露相关商业机密；14、擅自将资质证、营业执照借给他人；15、在对外联系业务时虚增单价，假公济私；16、在工程、物资验收时，不坚持原则，按规范进行验收。

　　3

　　防控措施：1、在对外招标、内部承包、供应商伍选择上，要实行公开、公平、公正招标；2、在工程材料采购中，要实行货比三家，择优采购；3、在生产过程中,要讲质量，杜绝偷公减料，以次充好;4、在工程、物资采购结算时，要贯彻实事求是原则,如实核实单据，做到手续完备；5、提高个人业务素质和技能；6、严格按项目岗位职责实施；7、工程结算,严格按照程序办理；8、要加强合同管理，依照合同办事;9、在对内对外结算时，要廉洁自律，严格按结算管理办法执行；10、严格把厂里利益放在首位,严把厂内商业机密不得泄露；11、在没有相关领导、部门许可的情况下，不得把资质证书,营业执照借给他人或单位使用；12、严格按照企业管理办法、规定执行。

　　六、工程技术

　　风险点:(风险等级三级）1、工程、物资采购，任人唯亲，不按质量要求进行验收；2、在工程计量上弄虚作假、以少报多；3、生产过程中,以偷工减料，私改图纸；4、透露工程价款及相关信息资料;5、为外租工程机械出具虚假资料；6、不按项目完成的实际工程量办理结算资料；7、对外包工程的隐蔽质量缺陷视而不见；8、与供应商勾结，谎报其完成工程量及人工费；9，在编制工艺文件时，不照规范及图纸要求进行；10、对生产的不合格产品乱表态放行；11、在工程项目施工中不按规范进行，违规操作.

　　防控措施：1、在选择供应商上，任人唯贤，集体研究;2、在结算工程量上，实事求是，做到手续完毕;3、严把好质量关；4、严守商业秘密;5、按照工程项目承包施工合同进行计量结算;6、对廉洁自律提出要求，认真做好本职工作；7、应按照规范对隐蔽工程进行验收；8、应如实申报配属队伍使用的人工费;9、要严格按照技术部门所指定的施工方案进行施工；10、工程结算时要严格按照规定程序办理；11、严格按照规范及图纸要求进行工艺文件编制；12、提高遵纪守规的自觉性，严格按结算程序办理结算项目。

　　4

　　七、物资供应风险点：(风险等级二级)1、在工程设备采购中，不实行公开、公平、公正招标；2、弄虚作假，以劣质品充当正品;3、提高单价,增大金额;4、购买的设备材料，价位高质量差，售后服务不好，伪劣产品或假冒产品;5、在单位设备的租赁中牟利;6、假发票、偷逃税；7、采购物资材料的质量存在问题；8、采购物资的数量和验收数量不相符合；9、采购物资不使用正规发票，只用收据；10、物资管理人员存在人情化管理;11、在设备采购方面寻求回扣；12、在配件材料采购上以次充好；13、在设备租用方面,对租用时间和费用进行虚报;14、采购物资放弃公平竞争原则；15、接受供货商好处,不按要求采购；16、在报废设备处理上不按公开招标原则办事,造成国有资产流失。

　　防控措施:1、在工程材料采购中,实行公开、公平、公正招标;2、集体采购，实行货比三家；3、力求做到财务付款，采购员提货，保管员验收；4、设备购买采取提申请获取批准后，采取至少选三家供应商的方法进行招投标，向价廉物美、服务质量好、信誉高、有国家质量检验合格标记和合格证，能提供正规发票的商家购买；5、严格执行物资采购管理制度;6、对采购材料的数量、型号、合格证等要进行核对才能入库；7、对采购材料必须向销售商索取正规发票；8、在材料、设备采购上，要多人同行,多家比较后，在保证质量的前提下，尽量降低成本；9、在设备租用方面，要对设备租用价格进行市场调查；对租用的设备也要做好使用的原始记录，并多人签证,做到公开、透明;10、提高采购员素质，加强对采购员的监督；11、拒绝一切好处,配合纪检监察部门对采购工作进行监督;12、严格按照公平竞争原则，择优选择供应商。

　　八、质量安全保卫

　　风险点：(风险等级三级）1、不按规定购买安全防护网、安全绳、安全带；2、放松、规避对质量的监管；3、办事不讲规矩，不讲程序；4、对质量检测蒙混过关，放任产品质量问题。5、对出现的质量缺陷，不追究或减轻处罚或免除处罚;6、对违纪违法案件不立案；

　　5

　　7、对违纪、违法案件不上报;8、不如实记录违法违纪人员的供述；9、利用职权吃拿卡要。

　　防控措施:1、加强对采购人员、质量安全人员的管理，杜绝收受他人贿赂；2、拒绝接受任何分包队的馈赠，拒绝与任何分包队吃喝、娱乐;3、出现质量缺陷后，必须现场照相或录像，严格按照施工质量安全管理办法进行责任追究，并将处理结果进行公开；4、按照相关部门规定应该立案的必须立案；5、按照案件管理规定办法及时向上级主管部门报告；6、按照规范要求制作笔录，并由被笔录人签字认可；7、按国家相关规定设计进行质量安全检测，做好记录,以备核查；8、加强学习,提高素质，进一步规范行为。

　　九、思想道德风险

　　风险点：（风险等级三级）1、日常工作中，重业务学习轻政治理论学习，导致干部职工理想信念淡薄、政治素质下降；2、工作中不注重服务态度和言行举止，使当事人产生不满情绪,引起投诉问题发生；3、工作中不能大胆管理,是非观念不明,怕承担责任,怕得罪人,导致工作不力,组织纪律涣散;4、工作缺乏责任心和主动性，争先创优意识不强，会导致工作停滞不前;5、自身要求不严，工作纪律松懈,着装不整,上网玩游戏、聊天、炒股；6、工作期间不在位，接听电话、收发电子邮件不及时，会导致工作被贻误,造成不良后果;7、在文件收发、传阅、保管、流转等过程中,因责任心不强,会出现失密现象，给工作带来严重影响；8、档案管理不严格,特别是文书档案、人事档案、财务档案、企业原始档案、企业电子档案等出现丢失或损坏、损毁，会造成无法弥补的损失；9、印章管理不严，违规使用印章或印章被盗用、丢失，会造成严重后果.

　　防范措施1、加强思想道德教育要警钟长鸣,将防范责任风险的意识灌输到每一干部职工的脑中。建立预警制度，定期对当前面临的责任风险进行分析，并制定相应的对策，由专人监督实施。安排定期学习时间,对职务犯罪的典型案例及时进行学习、讨论，接受教训。

　　2、加强时事政策教育。运用现代科技手段,定期向风险点人员发送廉政提醒信息，引导和告诫大家牢记职责，秉公用权,干净干事，对自己的政治生命负责,对党和人民的事业负责。在元旦、春节、中秋等节假日前夕,对风险点人员进行各种形式的廉政防范教育,预防“节日病"的发生。

　　3、加强业务技能培训

　　6

　　用科学发展观不断提高执法人员的政治思想水平、业务知识能力以及自我保护能力，努力降低由于自身因素导致的执法风险.

　　4、加强廉政文化建设通过开展丰富多采的廉政文化，树立职业道德规范，培养党员干部良好的职业操守,做到忠于职守，勇于负责。

　　5、加强对“一把手"监管健全科学民主决策制度，认真贯彻民主集中制,重大事项必须经过民主合议、民主决策，接受民主监督.积极推行政务公开和处务公开，增强决策透明度。6、加强干部人事权管理在干部选拔中，严格执行干部选拔任用条例，严格执行干部任用条件和标准要求.在干部考察工作中，严格执行程序，严格推行和完善民主推荐、民主测评、竞争上岗、考核考察、任前公示、任用试用期等制度,切实加强对推荐提名、考核考察、讨论决定等重要环节的监督，有效地防止跑官要官和选拔任用中不廉洁行为的发生。在干部人员调配中，坚持用人标准，突出德能勤绩廉,特别是注重人员的品德,把能干事会干事干成事的人调整到重要的岗位当中，同时加强对选配人员的监督措施，确保选配人员能够适应并适合所从事的岗位工作.在人员考录调配中，按照公务员及事业单位录用标准和规定，坚持公开、平等、竞争、择优的原则，按照德才兼备的标准，采取严格考核和考察相结合的办法，做好人员的选配工作;在干部评先考核中，落实制度化，把日常考核与年终考核结合起来，量化考核指标，制定考核办法,做到优中选优.同时全面落实纪检监察机构参与干部选拔任用监督工作，干部选拔任用在开会研究前及公示行文时，必须书面征求纪检监察机构意见。7、加强财务风险防控进一步完善系统财务管理制度，认真落实财务公开制度，杜绝暗箱操作；加强对各级单位的财务审计监督，重点防范和查处违规开支、设立帐外帐、坐收坐支、隐性债务等问题。8、加强“三重一大”建立完善的管理制度，规范流程，认真落实由纪检监察、财务、机电人员参与采购、招投标管理规程；纪检监察要参与基建、重要物资采购及处置的全程监督管理。9、完善责任追究制度对造成失职渎职行为和自身违纪的，按照党风廉政建设责任制的有关规定，坚决追究有关领导和责任人的责任。10、要充分发挥群众职工廉政监督作用，定期进行廉政巡查进行明察暗访，重点检查履行职责，落实责任的情况。11、实行干部全面监督要结合行风评议工作,采取回访服务对象、问卷调查、案卷抽查等方式，对风险点人员执行各项规章制度和勤政廉政等情况进行群众督察。对评议满意度低的岗位干部进行廉政谈话,接受廉政谈话的干部针对存在问题立即整改并于谈话后半月内将整改情况向有关领导汇报。12、推行投诉举报制度疏通举报渠道,方便广大群众投诉举报，及时掌握违法案件信息，提高案件的查处效率。

　　7

　　

　　

篇六：物资管理廉洁风险点有哪些方面

　　物资管理廉洁风险点[物资管理廉洁风险防控的几点思考]

　　物资管理廉洁风险防控的几点思考重庆市电力公司物资

　　部肖峡

　　物资管理是企业管理的重要内容，它既是

　　作为企业资金运作的重要延伸，直接关系企业经济效益，也是

　　企业管理中易于产生腐败的重要环节。在国网公司大力推行物

　　资集约化管理的情况下，加强物资管理廉洁风险的防控更具有

　　其现实和长远的意义。

　　一、物资工作廉洁风险防控的定位（一）物资廉洁风险

　　防控的意义。国有企业兼有创造社会财富和促进社会稳定双重

　　职责。开展廉洁风险防控工作，首先是与党和国家开展反腐倡

　　廉要求紧密相关，是行业开展反腐败工作的重要组成部分，其

　　工作的开展，对于促进社会稳定，保障从业人员安全，维护和

　　提升企业形象都具有十分重要的作用。其次是对于维护市场秩

　　序，提升企业经济效益有着不可替代的作用。在市场经济条件

　　下，遵守和维护市场规则是企业作为参与者必须履行的义务，

　　长期来看，市场规则的破坏对于参与市场的任何企业的持续健

　　康发展都是不利的。企业物资管理作为参与市场的重要职能管

　　理，必须有效控制以获取非法利益为目的，以破坏市场规则、

　　

　　损害企业利益为代价的廉洁风险，保障公开、公平、公正的交易原则。

　　（二）物资廉洁风险防控的定位。从反腐倡廉工作看，物资管理以其资金使用量大，管理链条长的特点成为不廉洁行为的高发领域，其廉洁风险防控制的好坏，对于企业整体的反腐倡廉工作成效具有举足轻重的作用。站在企业管理的角度看，物资工作是以保障企业物资供应为基本职能的管理工作，是企业内部管理三大要素之一。究其工作本身，面临的主要风险是物资供应保障和供应产品质量的风险，但由于其大量对外使用企业资金以及供应市场不确定因素的缘故，其还面临国有资产损失、造成浪费以及工作人员从**取非法利益等以公权滥用为特点的风险点，成为企业管理中的高危领域。后者对于国有企业而言，一直是社会关注的焦点，一旦事件发生或爆发及有可能产生颠覆性的影响。从这个意义上讲，作为国有大型垄断性企业的国家电网公司，廉洁风险的防控应是物资管理工作中与保障供应、提高产品质量同等重要的内在要求。

　　二、物资工作廉洁风险产生的原因及特点（一）企业管理廉洁风险产生环境因素1．体制因素。现代企业的一个特点是所有者与经营者的分离，这种分离在一定程度上使得资金的使用者与资金效益之间的关系变的间接，使用者的付出往往不能直接受到应有的激励，因而在主观意识上缺少主动认真履

　　

　　责的动因，甚至被其他的目的所取代。这种情况不仅表现在物资管理工作中，同时也反映在企业管理的诸多方面，客观上为不廉洁行为或腐败行为的滋生提供了环境。

　　2．文化因素。中国具有几千年的悠久文化，其中的人情文化从积极的一面使我们的民族在艰难困苦的逆境中形成了战胜困难的强大的凝聚力，但消极的一面则是在顺境时对法制的认同带有道德的条件，极端情况下法制被人情圈内的规则所替代。在企业，人情文化与法制文化的冲突往往使得管理制度的执行存在偏差，在一定程度上造成了规章制度执行不到位这一较为普遍的现象，为超越制度规定的行为提供了庇护所。另一方面，随着追求利益的观念不断被强化，原由文化中道德与利益之间的平衡关系被打破，个人和小集团利益至上的思潮不断地渗透到更多人的思想中，以个人财富为中心的价值取向，客观上增加了少数人非法谋取利益的动因。

　　3．管理因素。现代企业管理整体上是基于法制的管理，即基于西方管理学的人性假设，依靠制度进行管理。就制度本身而言，相对于人的主观能动性，规定不可能一次性穷尽所有行为，必然地不同程度地存在非规定行为的空间。从系统的观点看，制度总是特定环境条件下的产物，而企业管理作为一个与外界紧密联系的系统，不可能一层不变的封闭运行，需要不断适应外界条件和环境的改变而改变，这为管理中非规定行为

　　

　　提供了产生的理由。上述分析说明，制度管理本身存在的客观不确定性也是不廉洁行为或腐败行为产生的原因之一。

　　4．个人因素。人的行为分为社会人行的为和自然人行为，从社会人的角度，人的行为受利益和道德的双重驱动，在当前的社会发展进程条件下，追求利益的驱动仍然是主要的方面。从自然人的角度，人的需求有限但欲望是无限的，这既是社会发展的主要动力，同时也是驱使少数人实践不廉洁行为的重要原因之一。

　　综合上述风险产生的主要因素分析，廉洁风险存在具有其客观存在的现实性。产生的因素决定了廉洁风险存在的长期性、普遍性、复杂性和顽疾特点。

　　（二）物资管理廉洁风险的特点1．复杂性。物资管理对外涉及供应商、政府管理部门，对内涉及项目建设、电网运维、办公管理等企业主要生产经营的方方面面。就物资管理内部，涉及计划、采购、合同、配送、仓储、废旧物资处理、结算等各个工作环节，管理链条长，以定厂定价权为核心的公共权力在物资的管理链条中被分解成多个风险点，从厂商邀请、业绩考察到比较规则确定，从产品质量认定到库存物品的调用，各管理环节均存在目标指定性不一，人为因素大的特性，这一特点决定了其廉洁风险的复杂性和多样性。

　　

　　2．隐蔽性。与其他的腐败行为一样，物资管理工作中的腐败行为也具侵占公共资源，受害主体笼统化的特点。除此以外，由于市场信息的不对称和产品质量反映时间周期的原因，物资管理中的腐败行为往往不能在

　　风险也将随之增大，最终形成系统的突变而引发风险事件的发生。

　　三、物资工作廉洁风险防控的思路与原则物资工作廉洁风险的防控依然应遵循教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系的基本原则和思路。即以教育为基础、制度为保障，注重预防。

　　（一）防控工作思路：在国家电网公司积极推进物资集约管理，强化顶层制度设计与公开公平规则制定的前提条件下，物资管理工作的廉洁风险防控应以贯彻落实为工作着力点，细化制度的落实，强化制度对于廉洁风险的保障作用，以有效的过程管理，促进防控目标的实现。

　　1．以普遍的规则意识教育为重点，强化全体从业人员遵守规章制度的自觉意识，倡导职业道德，以有效的执行力保障制度的落实。

　　2．以固化工作程序为重点，加强制度建设。将现有的规章制度及工作要求细化为操作步骤和工作流程，变复杂的规定为固化的工作流程，结合岗位职责的明确，将责权有效统一到岗位职责之中，使制度规定的落实显形化，力求做到每一项决定都有唯一明确的责任主体，为有效的监督和处罚提供条件。

　　3．将监督的重点落实到程序的严格执行上来，变事后的分析为事中的过程监督，切实加大对违反工作程序行为的处罚

　　

　　力度，以制度的有效执行来保证结果的可控在控，贯彻预防为主方针。

　　（二）防控工作应坚持的原则1．坚持普遍教育的原则，教育是基础，也是形成良好氛围与态势的必要手段。做好廉洁风险防控工作，需要形成良好的舆论基础和认知共识。要坚持广义的教育概念，将传统的说教与行为的示范相结合，使规则意识深入到每个从业人员的观念之中。

　　2．坚持制度设计中的责权统一原则，只有组织中的每个人负起责任才能保障组织目标的达成。在注重权力平衡的同时，要将工作的责任落实到岗位的责任之中，使之具体明确化，以最大限度解决实际工作中责任不落实的问题。

　　3．坚持防微杜渐原则，任何事物都有其量变到质变的过程，控制量变是防止风险事件发生最高效的措施。要充分认识制度破坏与廉洁风险事件发生之间的必然联系，从点滴做起，从基础做起，以每个行为的有效控制保障目标达成的可控。

　　四、开展物资工作廉洁风险防控的主要措施（一）开展廉洁风险分析。以制度为线、岗位为点开展全体从业人员参加的物资管理工作廉洁风险分析。从查找廉洁风险点入手，按照业务管理的全流程为序，逐一进行风险发生的可能性和危害性分析，重点关注自由裁量度比较大的环节，关注腐败案件发生频率高的关键环节和相对监督薄弱的环节，通过风险点的查

　　

　　找，认知风险的存在，审视现有制度的防范作用，开展全员的风险教育，促进风险点显形化，为完善制度，实现阳光操作提供基础和条件。

　　（二）开展工作流程梳理。在风险点分析的基础上，对现有的实际操作流程进行梳理，重点察看制度规定与流程设计的匹配程度，关注每一个规定是否落实到操作流程之中，业务流程是否形成闭环，是否按照权责统一的要求明晰工作界面，落实责任主体。按照风险防空的要求，各业务环节是否形成有效的制衡。

　　（三）健全监督检查机制。依据风险点分析与工作流程梳理结果，建立以制度、工作流程执行情况为主要检查内容的监督检查机制，形成定期检查，结果公开，闭环管理的工作机制。通过有效的监督检查，促进各级执行力建设，及时总结和发现制度执行中的偏差，规范管理行为，最大限度控制风险。监督检查应以解决问题为目的，明确标准并落实到具体的操作及规范记录之中，防止因追求全面而流于形式。

　　（四）健全差错分析机制。工作中的差错是风险滋生的条件，对差错的控制好坏直接关系风险发生的概率。针对物资管理工作链条长、情况复杂的特点，当前应努力建立差错分析工作机制，按照安全管理“四不放过”的要求，针对问题开展分析，以促进制度完善为目标，通过问题的分析发现风险存在的

　　

　　具体原因，在提示当事人的同时，完善差错发现与控制机制，在不断的改进中建立运转高效，预防有力的风险管控机制。

　　（五）严格责任追究。明确责任，实施追究是企业法制管理的基本要求，也是保障制度规定有效执行，形成良好的企业工作秩序的重要手段。在廉洁风险防控上，要建立与差错分析相配套的责任追究制度，对于客观现象进行分析和改进，对于人员责任及时予以批评和处罚，确保问题得到解决，风险得到控制。

　　

　　

　　

篇七：物资管理廉洁风险点有哪些方面

　　企业重要廉洁风险点及防范措施

　　一、关于“三重一大”决策廉政风险防控（一）主要责任领导及部门（二）廉政风险点表现形式1.重大事项未提前充分论证致使决策失误，给公司造成经济损失。2.“三重一大”事项未按规定履行民主决策程序、由个别领导擅自决定，对公司造成不良后果。3.在履行“三重一大”民主决策程序时，未体现多数人的意见，造成决策失误，对公司造成不良后果。4.决策程序不严谨，记录不完整，纪要不规范，缺乏讨论、决定、签字等关键痕迹，不能充分反映决策过程和细节。5.涉及职工利益的重大事项未经职工代表大会或相关程序讨论，造成职工队伍情绪不稳定，发生集体上访等影响企业形象事件。6.重大事项虽履行了民主决策程序,但在后期执行过程中，负责领导及职能部门擅自变更会议决策,对公司造成经济损失和不良影响。（三)防范措施1.及时修订完善公司党委、总经理办公会议事规则及公司“三重一大”决策管理办法等规章制度,认真落实党委研究讨论是决策重大问题前置程序的要求，明确界定决策内容、事项及程序。-—执行部门：综合管理部、党委办公室2.认真贯彻执行民主集中制原则，增强民主决策意识，认真落实党政领导末位表态制度，杜绝“一言堂”现象。

　　-—公司领导班子成员3.“三重一大”事项提交会议集体决策前应充分吸收相关部门及人员的意见，做好基础调研准备。——执行部门：综合管理部、党委办公室4.研究决定企业改制以及经营管理方面的重大问题、涉及职工切身利益的重大事项、制定重要的规章制度等事项，应当由公司工会通过职工代表大会或者其他形式听取职工的意见和建议。—-党群工作部(工会)5.各级人员要严格执行“三重一大”关于决策准备、决策形成、决策执行等工作流程，促进形成相互监督、相互制约工作氛围。——执行部门：公司领导人员,各部门、场站6.公司监察审计部门要加强对“三重一大"决策制度执行情况的督检查，确保决策程序规范、严谨，决策会议记录有讨论、决定、签字等关键痕迹.——执行部门：党群工作部（纪检监察）二、关于干部选拔任用廉政风险防控（一)主要责任领导及部门（二)廉政风险点表现形式1.未按照干部选拔任用规定程序推荐、考察、酝酿、讨论决定任免干部。2.利用职务便利封官许愿、营私舞弊，使不符合资格条件人员参加干部选拔，或使符合条件的人员不能参加考试.3.利用职务便利，私自泄露干部考察、酝酿、决定、考试试题等环节中不允许公开的内容。

　　4.在干部选拔环节中，采取不正当手段为本人或者他人谋取职位。

　　5.在干部考察工作中隐瞒或者歪曲事实真相。6.在工作调动、机构变动时，突击提拔、调整干部。要求或者指使提拔亲属及身边工作人员.7.对公示期间反映的问题刻意隐瞒或未正确处理.8.竞聘人员有弄虚作假、拉票、贿选、小团伙等违规行为.(三）防范措施1.认真执行上级干部选拔任用制度，修订完善公司关于中层干部任免工作制度，严格规范公司干部选拔任用程序.——执行部门：党委组织部2.严格选拔任用工作流程，认真执行动议、提名、酝酿、民主推荐、组织考察、征求纪检意见、组织人事部门建议、党委讨论决定、个人事项核查、公示、任职等11个程序。—-公司党委、党委组织部3.认真执行“三重一大”决策制度，做好选拔人员的充分调研,干部选拔任用必须经党委会集体讨论后方可任用。——执行部门：党委组织部4.严格执行公示和纪检审核程序,加强群众监督和纪检部门的监督.—-执行部门：党委组织部、党群工作部（纪检监察)5.加强党风廉政教育，增强各级管理人员廉洁自律意识，杜绝在干部选拔任用环节发生违规违纪现象.——执行部门：党群工作部（纪检监察）6.建立责任追究制度，发现问题追究相关责任人责任。——执行部门:公司党委、纪委

　　三、关于安全生产管理廉政风险防控（一)主要责任领导及部门（二）廉政风险点表现形式1.在日常安全生产管理、重要节点检查及安全隐患排查过程中，接受个别部门场站、人员的好处拉拢，发现问题不作处理或降低整改条件或减轻处罚。2.在发生事故时，为维护局部利益，采取对事故隐瞒不报或不如实上报，以期大事化小、小事化了。3.场站人员岗级调整、培训、考试过程中，发生行贿受贿行为。4.安全生产管理及指标考核过程中，部门、场站私自编造假资料、假数据，以取得公司奖励或避免被考核。5.借配备生产用品备品备件、安全工器具的机会，接受供应商的好处，将公司采购信息泄露给对方；或借公司采购生产设备之机，为自己亲戚、朋友、特殊关系人提供物资采购的便利条件。6.接受供应商贿赂,对公司购进低质、高价安全生产用品进场检验时放松标准和要求。7.将生产用品备品备件、安全工器具变相处理挪为私用、他用.8.场站废旧物资不按规定办理退库手续，违规截留或私自处理变卖场站库存设备、废旧材料，将设备材料、处理款私分、私用。（三）防范措施1.修订完善安全生产的奖惩制度和工作流程，形成相互监督、制衡管理机制。

　　—-执行部门:安全生产部、各场站2.加强对相关安全生产费用支出的审核，规范生产物资采购、招标等工作流程，加强对重点工作和关键环节的监督。——执行部门:计划发展部、安全生产部、财务产权部、党群工作部（纪检监察、审计)3.严格场站出入库工作流程，定期盘点场站库存物资。——执行部门：计划发展部、各场站4.加强部门、场站人员的廉洁从业和职业道德的经常性教育，定期汇报部门廉洁从业情况。——执行部门：安全生产部，各场站5.发挥党支部及支部纪检委员的监督职能，做好所辖部门、场站人员的廉洁教育和监督.——各党支部6.认真开展内部审计和效能监察，防微杜渐，杜绝发生各类不廉洁行为。—-执行部门：党群工作部（监察审计）7.坚持挺纪在前，针对发生违规事件，严格按照党纪条规，对相关责任人进行责任追究和经济处罚。—-公司党委、纪委四、关于市场营销管理廉政风险防控（一）主要责任领导及部门(二）廉政风险点表现形式1.销售合同制定不规范或内容存在大量漏洞，导致合同无法按期履行，给公司造成经济损失。2.在市场营销公务往来过程中，虚开、多开发票，或在公司报销应由私人承担的费用,从中谋取个人利益.

　　3.营销人员泄露企业信息，致使合同价格不真实,造成企业受损。

　　4.发生影响电网调度正常工作秩序的违规违纪行为。5.发生因工作人员失职失责，导致因工作沟通、资料报送失误，致使公司电量交易计划不到位，造成公司争电量工作受损。(三）防范措施1.加强对市场营销费用开支的监管、审核.——执行部门：综合管理部、财务产权部、党群工作部（监察审计）2.认真研究电网政策，严格执行电价交易规定，不发生违规违纪行为。——执行部门：市场营销部3.提升公司内部监督审计职能，做好营销人员执纪情况的监督和检查。—-执行部门：党群工作部（监察审计）4.加强部门人员的廉洁从业和职业道德的经常性教育，定期汇报部门廉洁从业情况。——执行部门:市场营销部5.发挥党支部及支部纪检委员的监督职能，做好所辖部门人员的廉洁教育和监督.——机关第二党支部6.严格监督执纪，发现苗头性问题及时进行廉政谈话，严格追究相关人员违规违纪责任。——公司党委、纪委五、关于财务管理廉政风险防控（一)主要责任领导及部门

　　（二）廉政风险点表现形式1.设立“小金库”隐匿电费、劳务、资产处置、出租、利息等收入，将单位资金违规存放银行，获取个人利益。2.虚列成本、招待费、会议费、办公费、职工工资、福利费用、佣金、业务及管理费等,或转移资产、虚假应收款项坏账核销、虚假损毁、报费、虚假关联交易等，牟取不当利益。3.发生财务人员利用职务便利挪用、私用公款行为。4.伪造、编造或隐匿、销毁会计凭证、账簿,编制虚假财务会计报告及其他会计资料。5.不按规定执行收支两条线管理，出现坐收坐支、截留、挪用资金等违规违法行为.6.票据审核把关不严,对不符合规定的支出和手续不齐全的票证未退回，存在白条入帐的现象。7.不及时与银行核对账目，造成资金流失;固定资产管理不严，出现资产流失或丢失现象等。（三)防范措施1.修订完善公司财务工作制度,规范财务管理流程,统一会计政策、会计科目、信息标准和工作流程。——执行部门：财务产权部2.严格执行账户审批备案手续，杜绝未经批准擅自开立账户行为;落实银行账户管控标准，加强银行账户年检，不定期开展“小金库”检查，加强开户监管.—-执行部门:财务产权部3.完善财务管控体系建设，加强资金集中统一管理，加强日常监控检查。——执行部门:财务产权部

　　4.严格收支两条线的工作流程，定期对票据进行监督检查。-—执行部门：财务产权部5.实行公司支票、印鉴、密码、现金等分块管理，落实相互监督管理原则.-—执行部门：财务产权部6.定期盘点库存现金，确保现金帐面余额与实际库存相符，发现不符时应及时排查原因。-—执行部门：财务产权部7.严肃财经纪律，加强财务人员业务水平的学习，严格执行财经法律、法规和国家统一的会计制度和财务管理制度,严格执行上级公司及公司制定的相关财务管理工作制度.——执行部门：财务产权部8.加强财务人员职业道德的学习和廉洁教育,增强人员廉洁自律意识和服务意识。--执行部门:财务产权部、党群工作部(纪检监察）9.加强财务稽核和专项审计，加强外部审计和公司内部监察审计的监督和检查，及时发现和查处违规违纪问题。——执行部门:党群工作部（监察审计）六、关于工程建设管理廉政风险防控（一）主要责任领导及部门（二)廉政风险点表现形式1.在工程进度管理中接受关联人好处拉拢，降低施工方案编制、工程质量审核要求，为其在计量签证、工程进度、工程款支付、信誉考核评价等方面提供便利。2.在项目发生质量、安全事故或业主投诉事件时，因接受关联人好处拉拢，故意隐瞒真相、偏袒当事人。

　　3.接受施工单位、材料供应商和有业务往来的单位及个人的财物,或把业务活动中应交付公司的各类财物据为己有或私分.

　　4.参加施工单位、材料供应商和有业务往来的单位及个人的、影响公正执行公务的宴请和娱乐活动。

　　5.私自向施工单位、材料供货商和有业务往来的单位及个人索要回扣费、好处费。

　　6.为私人或亲属在施工单位、材料供应商和有业务往来的单位提供经济往来业务的支持，或把亲戚、朋友的队伍引进项目工程、供应物资设备等业务。

　　（三）防范措施1．严格工程建设的各项规章制度，重大事项必须经相关会议集体讨论决定，避免发生个人或少数人擅自决定的现象。—-执行部门：工程建设部2．加强工程管理过程的监管,加强对项目费用开支的监控、监督和审核,保障项目规范、有序进行。——执行部门：计划发展部、财务产权部、工程建设部、党群工作部(监察审计）3．发挥审计机构在工程跟踪审计中的作用,举一反三学习、回查审计机构提出的问题.-—执行部门:党群工作部（监察审计）4．加强工程建设人员廉洁从业和职业道德的经常性教育，定期汇报部门廉洁从业情况。——执行部门：工程建设部、党群工作部（纪检监察)5．发挥党支部及支部纪检委员的监督职能,做好所辖部门场站人员的廉洁教育和监督。——执行部门:各党支部

　　6．加强内部监察和审计，做好工程管理人员执纪情况的监督和检查。

　　——执行部门：党群工作部（监察审计）七、关于物资采购管理廉政风险防控（一）主要责任领导及部门（二）廉政风险点表现形式1.接受投标单位的行贿，向对方泄露公司标书信息。2.接受物资设备供应商回扣、返点等形式的好处，在物资设备供应商选择、价格洽谈、合同签订等方面为其提供便利,损害公司利益。3.与物资设备供应商合伙勾结,在物资设备验收程序、数量、质量、结算、付款等方面做文章，使采购物资设备价格高、质量低劣或数量短缺。4.利用职务之便,让自己的亲属、亲戚、朋友或其他特殊关系人供应物资设备，谋取利益。5.对供应商“吃、拿、卡、要”，要求对方为个人支付宴请、娱乐等费用,提供车辆、油费等个人便利,索要烟酒、购物卡、节日礼物礼品等好处。6.接受公司内外部人员好处拉拢，利用公司采购机会为其提供购买私人物品的便利。7.未按照公司规定程序处理废旧材料、设备,因管理不善造成材料大量流失，或故意低价售卖废旧公司物资，给公司造成经济损失。8.擅自违规截留、私自变卖私分、私用废旧物资处理款。(三)防范措施1.修订完善公司物资设备采购、招标制度，健全对供应商的

　　管理制度，规范物资设备采购、招标的工作流程。——执行部门:计划发展部2.完善物资设备验收、使用、管理制度,严格出入库工作流程。-—执行部门:计划发展部3.加强评标专家和商务人员的监管,严肃查处与厂商勾结、

　　损害企业利益的行为.—-执行部门：计划发展部、党群工作部（纪检监察）4.加强对物资采购的监管,定期对公司及各场站库存物资进

　　行盘点。-—执行部门：计划发展部、党群工作部（纪检监察)5.公司监察审计部门做好物资采购效能监察,定期做好物资

　　采购工作的检查和监督。——执行部门：计划发展部、党群工作部（纪检监察）6.做好部门工作人员日常廉洁从业和职业道德教育，定期汇

　　报部门廉洁从业工作情况报告.——执行部门：计划发展部、党群工作部（纪检监察）7.发挥党支部及支部纪检委员的监督职能，做好所辖部门

　　场站人员的廉洁教育和执纪监督。——各党支部八、关于合同管理廉政风险防控(一)主要责任领导及部门（二）廉政风险点表现形式1.公司合同管理制度不完备，合同管理人员缺乏合同风险

　　控制能力。2.因接受施工方、供货商等乙方单位的回扣、礼金等好处

　　费,在签订合同时,未对对方的公司资质、技术条件、履约能力等必

　　要条件进行认真审核，导致合同履约出现问题，对公司造成经济损失。

　　3.接受对方单位的关系拉拢，致使合同文本存在关键条款缺失、责任界定表述不清等问题,使公司权益受损。

　　4.与对方单位关系密切，不按合同关于进度、支付比例的要求履行支付程序，提前为对方单位支付合同费用.

　　5.以签订、商谈合同内容为由,接受对方单位的宴请、娱乐项目。

　　6.向对方单位索要回扣或支付个人发生的餐饮票、住宿票、交通、手机等费用。

　　7.将与合同无关的费用以会议费、招待费等名义报销并列入公司成本。

　　（三）防范措施1.依照国家的《合同法》以及上级颁布制定的相关的合同管理制度，建立公司完善的合同管理机制，修订完善合同管理工作制度，规范合同签订流程.—-执行部门：计划发展部2.科学制定合同格式文本，在公司相关人员审核的同时，邀请法律顾问或专业律师对合同条款执行存在法律风险的内容审核，确保无履约的法律风险。—-执行部门：计划发展部3.严把合同审核关，严格合同授权、审批工作流程，要对对方单位的从业资格、完整的履约能力、技术条件等重要信息进行认真审核.—-执行部门：计划发展部4.加强合同用章的管理.合同用章作为签订合同时的重要凭

　　证，要加强保管，做到专人保管、专章专用，避免合同用章的滥用所造成的合同风险。

　　——执行部门：计划发展部5.严格合同执行管理，合同管理部门、财务部门要认真审核合同支付的工作流程。——执行部门：计划发展部、财务产权部6.加强合同管理人员的廉洁从业和职业道德的经常性教育，定期汇报部门廉洁从业情况。——执行部门：计划发展部、党群工作部（纪检监察）7.强化内部监察审计,做好相关人员执纪情况的监督和检查工作，对涉及违规违纪人员严肃追责。——公司党委、纪委,党群工作部（监察审计）九、关于综合事务管理廉政风险防控（一）主要责任领导及部门（二）廉政风险点表现形式1.违反公司公务接待管理规定,私自超标准、超规格接待。2.利用对公务业务机会或事由，贪污、截留公款或报销私人费用、办理个人私事.3.虚增公务接待内容,套取贪污公款。4.在公务接待期间，借机接待自己的亲属、朋友或其他特定关系人。5.违规使用公车办理个人私事，出现公车私用、私车公用现象。6.出现虚开加油发票，套取现金或为私人车辆加油的行为；或借车辆修理之机，索取修理单位好处或套取修理费用牟取私利。7.利用单位公务往来关系，为亲属经商、办企业提供便利条

　　件，或者利用同事之间职权相互为对方亲属提供便利条件。8.要求与公司有利益往来的单位支付或报销应由个人承担

　　的费用，或提供车辆、住宿服务等行为。（三）防范措施1.修订完善综合事务管理制度，规范综合事务工作审批流

　　程.-—执行部门：综合管理部2.强化预算管理，做好综合事务管理费用目标分解，加强

　　公务费用报销的审核.——执行部门：综合管理部3.强化过程管理监督,充分利用审计和效能监察成果,督促

　　整改管理问题，促进提升管理实效。-—执行部门：党群工作部（监察审计）4.加强内部审计、监察，做好综合事务管理的监督和检查。——执行部门：党群工作部（监察审计）5.做好部门工作人员日常廉洁从业和职业道德教育，定期汇

　　报部门廉洁从业工作情况报告。-—执行部门：综合管理部、党群工作部(纪检监察)6.发挥党支部及支部纪检委员的监督职能，做好公司部门、

　　场站人员的廉洁教育和执纪监督。——各党支部十、关于费用报销管理廉政风险防控(一）主要责任领导及部门（二)廉政风险点表现形式1.用公款报销或者支付应由个人负担的费用,如报销超出出

　　差路线时间的费用,将私人车辆油费、修理费虚列入公司票据。

　　2.虚开票据，拉拢授意开票人开具超过实际发生的费用。3.在会议中通过虚填专家名单等方式提取咨询费等会议费用。4.违反公司规定，超标准报销交通、住宿、伙食补助等相关费用。5.借公务出差机会，用公款旅游或者变相用公款旅游。6.用公款参与高消费娱乐、健身活动和获取各种形式的俱乐部会员资格。7.用公款支付亲属学习、培训、旅游等费用,为亲属出国（境)定居、留学、探亲等向个人或者机构索取资助。8.要求与公司有利益往来的单位支付或报销应由个人承担的食宿交通等费用。（三）防范措施1.修订完善差旅费报销和业务招待管理等各项制度，规范费用审批、报销流程，并做好制度宣贯和执行.——执行部门：综合管理部、财务管理部2.综合部、财务部加强费用报销环节的审核、监督.——执行部门：综合管理部、财务产权部3.严格费用管理，做好各项费用目标分解，做好日常费用报销管理。——执行部门:综合管理部4.加强内部审计、监察,做好费用报销工作的监督和检查。--执行部门:党群工作部（纪检监察）5.做好部门工作人员日常廉洁从业和职业道德教育，定期汇报部门廉洁从业工作情况报告。——执行部门：综合管理部

　　6.发挥党支部及纪检委员的监督职能,做好公司部门、场站人员的廉洁教育和执纪监督.

　　——各党支部十一、关于职工福利待遇管理廉政风险防控(一）主要责任领导及部门（二）廉政风险点表现形式1.违反上级和公司相关管理规定，巧立名目变相提高职工福利待遇。2.违反规定超发年休假补贴、暖气费补贴、通讯费补贴和住房补贴等。3.挤占和挪用生产、建设等专项资金发放职工福利。4.大额福利费用的支出、工作服定制等未经领导班子集体研究决定或超标准.（三)防范措施1.加强政策学习,修订完善相关管理制度，规范管理流程，并做好制度宣贯和执行。-—执行部门：综合管理部2.将职工福利费纳入公司预算管理，做好日常管理监督。——执行部门:综合管理部、党群工作部3.在决定大额福利费用的支出时,严格履行“三重一大”决策和民主管理程序。—-执行部门：综合管理部、党委办公室4.做好部门工作人员日常廉洁从业和职业道德教育，定期汇报部门廉洁从业工作情况报告。——执行部门：综合管理部、党群工作部（纪检监察）5.发挥党支部及支部纪检委员的监督职能，做好公司部门、

　　场站人员的廉洁教育和执纪监督。--各党支部十二、关于遵章守纪管理廉政风险防控（一)主要责任领导及部门（二）廉政风险点表现形式1.发生公司领导人员、中层管理人员、党员违反党纪党规

　　的事件。2.发生违反综合治理、参加“法轮功”、非法宗教活动等

　　维护社会稳定的事件。3.发生黄、赌、毒等违反社会管理秩序事件。4.发生公司员工违反国家法律的刑事案件。5.违反集团公司、国电电力、新疆公司以及本公司关于劳

　　动、组织、人事纪律或规章制度等事件。6.发生员工越级上访现象。(三)防范措施1.严格公司各项管理制度和工作流程，并将遵章守纪纳入

　　目标责任书并组织层层签订。——执行部门:各部门、场站2.制订法治建设工作规划，强化法制教育，营造公司遵纪

　　守法的职业氛围。——执行部门：综合管理部3.畅通公司信访渠道,发挥公司广大群众的监督作用，做好

　　防微杜渐。-—执行部门：综合管理部、党群工作部（纪检监察)4.做好日常不稳定因素排查工作。密切关注上访人员动态，

　　加强联系和沟通，积极消除不稳定因素，防止事态扩大.

　　—-执行部门：综合管理部5.加强公司党风廉政建设，做好廉政教育和日常遵章守纪的执纪监督。——执行部门：党群工作部(纪检监察)6.做好部门、场站工作人员日常廉洁从业和职业道德教育，定期汇报部门廉洁从业工作情况报告。——执行部门：各部门、场站7.发挥党支部及支部纪检委员的监督职能，做好公司部门、场站人员的廉洁教育和执纪监督。-—各党支部十三、关于党费工会经费管理廉政风险防控（一)责任人（二）廉政风险点表现形式1.未按照规定管理和使用党建活动经费、党费、工会会费.2.不按规定上缴党费和工会经费。3.未按规定组织党员、员工按时足额缴纳党费、工会会费.4.将党建活动经费、党费、工会会费挪作他用，或报销应由个人支付的费用。5.虚列费用和支出，报销事由、申请与实际票据不对应。6.工会、党建活动的奖品、节日职工慰问品与实际发放数据不符。7.工会违规给公司员工发放购物卡。（三)防范措施1.修订完善公司党建活动经费、党费、工会经费管理制度.——执行部门:党群工作部

　　2.加强党建活动经费、党费、工会经费预算管理，建立经费审查委员会，严格执行经费预算。

　　——执行部门:党群工作部财务管理部3.明确各级管理人员职责，收好、用好、管好党建活动经费、党费、工会经费。——公司党委书记、纪委书记，党群工作部，各党支部、分工会4.按照中央组织部关于党费使用项目的要求，严格党费使用审批及报销程序，精细合理使用的党费。——执行部门:党群工作部财务管理部5.定期公示党建活动经费、党费、工会经费使用情况，每年定期通报费用使用情况,发挥群众的监督作用.--执行部门:党群工作部，各党支部、分工会6.及时向上级组织上解党建经费、工会会费，接受上级主管部门检查和监督。--执行部门:党群工作部7.强化审计应用,做好党建活动经费、党费、工会经费的年度工作审计。-—执行部门：党群工作部（监察审计）8.做好部门工作人员日常廉洁从业和职业道德教育,定期汇报部门廉洁从业工作情况报告。——执行部门：党群工作部（纪检监察)

　　

　　

篇八：物资管理廉洁风险点有哪些方面

　　廉洁风险点岗位防控措施

　　审核：二0一二年九月目录

　　涉及廉洁风险重点业务事项及管理流程..................................1一、印章使用管理................................................1二、报帐管理....................................................2三、员工招聘及干部选拔录用管理..................................2四、物资出库管理................................................4五、废钢回收及报废物资出售管理..................................5六、备件、工具、设备、办公用品等物资采购、验收及付款管理........6

　　廉洁风险点岗位防控措施..............................................8一、办公室主任岗位廉洁风险防控措施..............................8二、劳资员岗位廉洁风险防控措施.................................10三、库工岗位廉洁风险防控措施...................................12四、业务中心岗位廉洁风险防控措施...............................15五、押运员岗位廉洁风险防控措施.................................17六、门卫岗位廉洁风险防控措施...................................18七、采购员岗位廉洁风险防控措施.................................19八、固定资产管理员岗位廉洁风险防控措施.........................24九、主管会计岗位廉洁风险防控措施...............................25十、出纳岗位廉洁风险防控措施...................................27

　　涉及廉洁风险重点业务事项及管理流程

　　一、印章使用管理

　　（一）廉洁风险点1．未按规定保管印章或携带印章外出,导致印章丢失、被盗,又未及时报告并采取有效补救措施，造成公司利益损失；2．未按规定使用印章,造成公司利益损失或谋取私利;（二）管理流程

　　保管

　　押印的提出

　　审批签字

　　不予押印

　　办公室主任批准一般函件、证明、介绍信、上报材料等

　　经理批准重要函件、合同、财务报表、需负责人签字的上报材料等

　　部门负责人批准一般票据、业务单据等

　　押印登记押印

　　（三）涉及岗位办公室主任、销售部长、会计、出纳、财务部长、业务中心

　　1

　　二、报帐管理

　　（一）廉洁风险点1．违反报帐管理规定，未经公司领导批准私自报销个人开支；2．对报帐审批不严格，造成假发票入帐或重复报帐；3．弄虚作假、模仿领导签字，私自报销个人开支；（二）管理流程

　　经办人凭原始票据填写报销申请单

　　部门主管领导审核业务事项、金额、票据真实性并签字

　　经理审批签字

　　不符合

　　财务部门复核符合

　　出纳给予报销入帐

　　(三）涉及岗位部门主管、会计、出纳

　　三、员工招聘及干部选拔录用管理（一）廉洁风险点

　　不予报帐

　　2

　　1．违反规定，将不符合录用条件的人员列入录用名单；2．推荐不符合任用条件的人员担任干部或重要岗位；3．重要干部任免或重要岗位人事调整,未按规定召开领导班子会集体讨论决定；（二）管理流程

　　提出需求计划和招聘或任职条件

　　领导班子会议讨论确定

　　人事部门发布公告

　　负责人面试

　　资格审查确认

　　报名或民主推荐

　　领导班子会议讨论确定

　　需报上级单位审批

　　报上级单位审批

　　公示宣布试用考察

　　形成考核结果，班子会议通过办理转正手续

　　（三）涉及岗位劳资员、部门负责人、公司领导、办公室

　　3

　　四、物资出库管理

　　(一)廉洁风险点1．违反工作流程，发货核对不认真，导致货物超发错发，造成公司利益损失；2．违反公司规定，为客户货物出库提供便利,扰乱公司正常生产次序；3．违反公司规定,私自将产品标签置换、销毁、造假,故意错配出货单据,造成换发、超发,导致公司利益损失;4．不按规定收取或上缴客户仓储费用，谋取私利造成公司利益损失；5．门卫未按规定检查或违反规定私自批准外来车辆携带物资出厂,造成公司利益损失；（二）管理流程

　　客户提供提货合同、提货依据及有效身份证明等出库要求依据给业务中心

　　业务中心核对备案提货依据，通知提货方付款金额及事项到财务处付费

　　生产、仓储工段按出库明细单要求，组织出库，客户对货物、数量、质量签字认可，开具出门证

　　司机到门卫处办理出门手续

　　(三）涉及岗位

　　业务中心核准客户（提货方），按要求付费后，在出库明细上签字盖章（发票复印件备案）并开具出库单及附相关出库明细单交仓储工段

　　业务中心配货员、收款员、库工、门卫

　　4

　　五、废钢回收及报废物资出售管理（一）廉洁风险点1．未对废钢的回收进行全程监控，造成废钢出厂后被盗取或减报重量，导致公司利益损失；2．押运员违反规定，私自漏报、减报物资重量或数量，谋取私利;3．未经公司领导批准，私自出售公司报废物资，谋取私利；（二）管理流程

　　填写废钢回收或报废物资出售申报单

　　领导审批签字

　　通知车辆安排装运

　　押运员跟车

　　门卫检查，凭领导签字的申报单出门

　　押运员全程监控到指定位置过磅或出售

　　将磅单连同申报单交部门负责人保管入帐

　　将出售所得连同申报单交财务部统计入帐

　　(三）涉及岗位押运员、门卫、财务

　　5

　　六、备件、工具、设备、办公用品等物资采购、验收及付款管理

　　（一)廉洁风险点1．虚报采购计划，多买或购买不必要的物资，谋取私利造成公司利益损失；2．推荐、选择有倾向性或不合格的供应商，购买高价或不合格的物资，谋取私利造成公司利益损失；3．采购物资时不进行比价，或不按规定进行招标，导致购买高价物资，造成公司利益损失；4．故意以紧急采购或原厂家采购等理由直接采购应招标或比价的物资，谋取私利造成公司利益损失;5．向与有利益关系的供应商泄露其他供应商报价内容，明示或暗示压底或抬高价格，谋取私利造成公司利益损失；6．与供应商签定背离招标文件要求或比价时承诺的实质性内容的合同，谋取私利造成公司利益损失;7．验收时故意允许数量、质量不符合合同规定的物资入库,谋取私利造成公司利益损失;8．蓄意对不满足质量要求或未到质保期的物资支付质保金，造成公司利益损失；9．违反规定向虚假的供应商支付预付款，造成资金损失;（二)管理流程

　　6

　　申报采购计划

　　部门领导审核

　　采购部门负责人审核

　　经理审核批准

　　从长期供应商处直接采购的

　　采购员采购

　　验收签字，合格入库，不合格退还

　　需比价后采购的

　　至少选择3家以上供应商进行比价并编制购销合同

　　经理审批

　　签定购销合同

　　组织验收

　　需要招标的

　　报上级公司领导批示

　　参加上级公司管理部门组织的招标

　　形成招标结果

　　拟订合同报经理审核

　　签定合同报相关部门备案

　　对采购物资或设备质量、价格进行跟踪反馈

　　要求整改

　　质量良好、价格合理的供应商列入供应商数据库

　　（三)涉及岗位

　　验收不合格

　　验收合格到期办理结算手续

　　经理签字审核

　　财务付款

　　7

　　各部门负责人、采购员、仓库保管员、设备主管

　　廉洁风险点岗位防控措施

　　一、办公室主任岗位廉洁风险防控措施

　　(一)岗位职责负责党支部、共青团、工会的各项工作;负责综合材料的起草、

　　各类文件的收发传达、文书档案、保密工作；负责公章的保管使用管理工作；负责卫生安全督促检查、考核、年终评优评先工作；负责宣传工作;负责来人接待、对外联络及会议的组织工作;负责车辆的安全管理、协调调配工作。(二)工作流程

　　党团工作

　　制定年度工作计划

　　领导审批

　　发收展缴党党员费

　　文件工作公章管理

　　接起收草文文件件

　　领领导导批审示批

　　督规促范落用实章

　　检查考核评先评优

　　检收查集考资核料

　　领评导优审申批报

　　督领促导落审实批

　　对外接待

　　接受接待申报

　　安排接待事宜

　　登记接待情况

　　车辆管理

　　用维车修申申请请

　　批批准准安指排定

　　登登记记入入档档

　　(三)岗位廉洁风险分析

　　8

　　办公室主任是一个综合协调管理岗位，根据其岗位职责权限,可能存在廉洁风险如下：1．违反规定推荐党员发展对象，未坚持党小组推荐、支部研究表决

　　制度;2．不按规定收缴党费或未及时上缴造成党费遗失，造成损失;3．文件管理或公章使用未按规定执行,擅自对未审批文件加盖公章，

　　造成恶劣影响或利益损失；4．照顾私人关系,对上级批转或其他部门移交的检查考核事项不落

　　实;5．因制度不健全、执行不到位而导致在会议活动组织、公务接待、

　　车辆使用维修等方面造成浪费；(四)防控措施1．党团工作：严格党员发展管理,党员发展计划坚持由基层党支部推荐，组织部门审核,党支部研究表决制；严格党费管理，进行党费收缴造册登记，开据票据。2．公章管理:严格用印登记,有领导签字;领导电话通知用印，做好记录，事后补签;严格保管印章，专人负责，专人管理;移交印章有交接人签字，鉴证人签字，时间记录等.3．评优及考核管理：设置公示栏,对上级批转或其他部门移交的检查考核单据，要在每月底进行公示；评优评先的人员或集体名单采用由基层班组推荐或会议讨论的形式确定;4．对外接待及车辆管理：对外接待制定接待标准,建立接待审批登记

　　9

　　制度，避免盲目消费报帐现象；用车实行提前申报审批登记,统一协调调配，避免重复浪费;车辆维修实行申报审批登记制度，固定维修地点，做好维修详细记录。5．加强法律法规学习,适时开展廉洁风险教育，提高岗位人员的法律意识、自律意识，树立正确的权力观、利益观。二、劳资员岗位廉洁风险防控措施(一)岗位职责:

　　负责制定与完善考勤管理办法和劳动纪律管理制度；负责职工基本工资、奖金、考核、加班工资等数据的调整、核算、造册、发放和报表的报送;负责职工养老保险、基本医疗保险、工伤险、公积金的办理、调整及核算；负责职工年度增发奖金及年度绩效奖金的清算;负责职工年度工资总收入的汇总计算与上报；负责受理和协调处理一般劳资纠纷;负责受理职工离职工资结算；负责办理职工退休相关手续；负责劳动合同的签定与保管工作；(二)工作流程

　　10

　　制定完善考勤管理办法和劳动纪律管理制度

　　报公司领导审核批准

　　制定工资分配方案报公司领导审批

　　制定福利分配方案报公司领导审批

　　收取各部门考勤表并审核

　　统计考勤、考核事项

　　执行公司工资福利调整方案

　　计算工资、奖金、加班、福利数据，形成工资表

　　办理职工离职手续、办理职工退休手续、办理

　　职工工伤保险索赔

　　公司领导审批发放职工工资报送工资报表到财务部门

　　对新入厂职工登记建档、办理劳动合同手续

　　年终统计、制定年终奖分配方案

　　报公司领导审核批准

　　汇总年度工作总额，进行清算上报工作

　　(三)岗位廉洁风险分析:根据岗位职责权限，可能存在的廉洁风险如下：

　　1．不落实考核事项，或统计考勤数据失真,造成职工工资不公平公正现象;

　　11

　　2．由于制度不健全，导致职工考勤弄虚作假的现象；(四)防控措施：1．实行考核公示制度，建立考勤公示制度或考勤统计员工签字制度,杜绝弄虚作假现象的发生;2．加强法律法规学习，适时开展廉洁风险教育，提高岗位人员的法律意识、自律意识，树立正确的权力观、利益观.三、库工岗位廉洁风险防控措施（一）岗位职责

　　库工是产品入库验收、出库核对的第一关口，产品入库时，将武钢物流管理公司“产品明细单”与实际入库产品进行严格核对，包括产品的外包质量以及产品的各项信息；产品出库作业时，将“产品出库通知单”与现场实物进行严格核对，核对内容同上，确认无误后，进行装车作业，最后上车抄写手工核对单，交由业务中心核对。(二）工作流程

　　12

　　核对入库产品的各项信

　　入

　　息是否准确、外包质量是

　　库

　　否合格。

　　作

　　业

　　流

　　进行入库作业，做好库位

　　程

　　记录

　　签订质量交接单，以及入库验收单，同时确认件数以及重量。

　　将入库完毕的所有单据交由业务中心进行统计以及输机。

　　出

　　核对现场货物同出库通

　　库

　　知单是否一致，质量是否

　　作

　　合格。

　　业

　　流

　　程

　　进行现场装车作业

　　装车完毕后，上车抄写产品出库核对单。

　　将出库通知单与核对单交由业务中心进行核对。

　　（三)岗位廉洁风险分析根据库工岗位工作性质，岗位廉洁风险有以下几点:

　　1、出入库现场作业时,一些运输单位司机为了“抢时间”、“插队”，对现场作业人员进行直接贿赂,少则烟、水，多则直接贿赂现金.2、一些不法商贩为了谋取暴利，以各种手段对库工人员进行威逼利诱，要求库工将产品标签置换、销毁、造假；外发产品时，要求换发、超发，少则赚取重量上的差量，多则甚至超发整件货物.

　　因此，库工岗位廉洁风险较大。是武钢成品材料入库、出库的第一道重要关口。（四）防控措施1、各岗位密切配合，各自分工,不能将所有任务交由库工办理

　　在入库作业时，库工按照工作流程作业完毕后,将信息、单据交

　　13

　　由业务中心，由业务中心第一时间进行信息录入,并且每个月对现场产品进行盘点、每日抽查盘点,由此来杜绝产品入库问题；在出库作业时,业务中心首先开具出库通知单,并且留下提货人的相关有效信息，并且将提货人有效证件进行复印,建档保管，其次将出库通知单交由库工，库工按照工作流程作业完毕后，必须上车抄写产品出库核对单，然后交由业务中心进行信息比对,确认无误后，由业务中心开具出门证;门卫要对出库车辆进行抽查，核对产品信息。2、建立严格考核机制

　　鼓励库工岗位人员坚持原则、廉洁奉公，必须按照“配送中心考评条例”进行严格考评，坚持对违反者绝不放过的原则,同时对廉洁奉公人员给予奖励、激励,通过奖惩手段来控制事件的发生。3、视频监控

　　在配送中心现场安装视频监控，保证重要位置能够全天候监控，防止作业人员违规操作。4、调度、管理人员、保卫部现场巡查

　　调度员、各部门负责人、各级管理人员、保卫部不定期进行现场巡查，一定程度控制事件的发生.5、加强职工法律法规学习、思想教育

　　对新进职工要进行国家法律法规的学习工作，讲清楚利弊关系，认真学习公司考评条例，做好职工的思想工作,让职工一开始就明白事态的严重性，从根本处杜绝违规事件。

　　14

　　四、业务中心岗位廉洁风险防控措施

　　(一）岗位职责

　　业务中心负责入库信息产品的核对，收费,单据保管,数据产出，

　　信息录入，销帐，开具产品出库通知单,核对装车信息,开具出门证，

　　产品盘点，质量监控等工作，是公司所有信息、数据、单据的集中管

　　理部门，随着公司发展以及日益增大的信息量，业务中心的职责、责

　　任更加突出。

　　（二）工作流程

　　客户持货权方提货单到业务中心

　　业务中心审核确认

　　业务中心留存客户提货函及身份证明复印件等

　　客户持配送中心出库通知单到现场提货

　　业务中心财务确认收费签字、盖章、开票

　　业务中心打印出库通知单

　　（三）岗位廉洁风险分析业务中心最主要的廉洁风险在于产品的出库配单过程，一些不法

　　商贩为了谋取暴利，以各种手段对业务中心人员进行威逼利诱，要求业务中心人员多配货，错配货，故意不留提货凭证，故意不留下提货人的有效证件复印件，甚至修改数据,少收费等，因此，业务中心人员岗位廉洁风险非常大。制定合理的防范措施，是业务中心管理上最重要的内容。（四）防控措施

　　15

　　1、严格要求每单对应提货凭证业务中心根据提货客户提供的“提货单"进行配单，并且留下提

　　货单作为提货凭证，并且一一对应后装订保管,并且做到专人每天核对，每张核对,不放过一张提货单.2、收费员、开票员各各负其责

　　收费员严格按照由计算机打印的价格收费，严禁多收客户一分钱,开票专员严格按照由计算机打印的价格开票，严禁多开一分钱发票，发票、收费凭证装订在一起后,要及时交由财务，现金要存入公司帐户或者交由财务,由财务审核单据和收费金额是否一致;收费员要做好每天的手工、电子台账，每月的总台账，并且每天、每月和公司财务进行核对.3、出门证严格比对

　　由现场人员抄写的产品核对单，业务中心必须严格同“出库通知单"进行核对,确认无误后，才能开具出门证，出门证上要签字确认,各项需要填写的项目要填写完整,如有遗漏，保卫部不能放行。4、严格各项单据的保存管理，做到有依有据

　　严格要求业务中心人员对入库、出库的所有单据进行装订及保管，入库单据要有入库的各项依据、凭证，出库单据要有出库单据的依据、凭证，多联单据要保证发挥出每一联单据的作用，全体业务中心人员必须熟悉每一联单据的作用和保存、保管方法。5、加强职工法律法规学习、思想教育

　　对新进职工要进行国家法律法规的学习工作，讲清楚利弊关系，

　　16

　　认真学习公司考评条例，做好职工的思想工作，让职工一开始就明白事态的严重性，从根本处杜绝违规事件.6、视频监控

　　在业务中心安装视频监控,保证重要位置能够全天候监控，防止作业人员违规操作。7、不断强化业务中心人员素质、岗位技能

　　要不断的对业务中心人员进行岗位技能培训、考试，通过会议、集体学习等方式来加强业务中心人员的素质、责任心、细心程度，对出现的任何问题坚决一查到底。8、开发严格、严谨的信息管理系统

　　通过研发严格、严谨的信息管理系统，从计算机方面入手,摒弃传统的数据处理方式,通过用计算机判断来控制、杜绝可能出现的业务漏洞，并且根据分析来不断的完善信息系统，以科技方法来杜绝违规事件的发生.五、押运员岗位廉洁风险防控措施（一）岗位职责

　　负责废钢回收的押运工作;负责公司购进物资的押运过磅工作;（二）工作流程

　　17

　　填写废钢回收申报单报部门领导审批

　　凭领导批准申报单出厂门跟车押运过磅

　　将磅单连同申报单交统计员保管

　　购进物资入厂

　　押车过磅

　　卸货后押车过磅

　　取回磅单交采购部门统计入档

　　（三）岗位廉洁风险分析1．贿赂过磅单位职工，对磅单弄虚作假，谋取私利；2．收取物资供应单位或回收单位贿赂，不对押运全程监控,导致回收物资重量减少,购买物资重量增加,造成公司利益损失;（四）防控措施1．指定公司认可的过磅单位，避免对磅单弄虚作假现象发生;2．采取轮岗换岗机制，定期对押运人员进行更换，避免物资供应单位或回收单位的贿赂行为；3．加强职工法律法规学习、思想教育，定期开展岗位廉洁风险教育培训，提高岗位人员的法律意识、自律意识，树立正确的权力观、利益观。

　　六、门卫岗位廉洁风险防控措施

　　（一)岗位职责负责车辆、人员的进厂登记放行；负责提货车辆出厂前的物资核

　　18

　　对检查；负责物资、人员出厂的检查放行；负责厂区中夜班治安消防

　　的巡查。

　　（二）工作流程

　　车辆、人员入厂

　　车辆、人员出厂

　　外来车辆、人员入厂前检查询问

　　收取出门证

　　不予入厂

　　准予入厂登记放行

　　上车检查核对物资

　　不予出厂并通知值班调度

　　准予出厂

　　检查出厂人员是否携带公司物资

　　（三）岗位廉洁风险分析

　　1．收取客户贿赂，未按规定检查或违反规定私自批准车辆携带物资

　　出厂,造成公司利益损失;

　　（四）防控措施

　　1．采取轮岗换岗机制，定期对门卫人员进行更换,避免违规违纪现象

　　的发生；

　　2．在门卫处安装视频监控，保证重要位置能够全天候监控，防止作

　　业人员违规操作。

　　3．加强职工法律法规学习、思想教育，定期开展岗位廉洁风险教育

　　培训，提高岗位人员的法律意识、自律意识，树立正确的权力观、利

　　益观。

　　七、采购员岗位廉洁风险防控措施

　　（一)岗位职责

　　19

　　负责采购管理制度、委外加工作业流程的编制与完善；负责原料、包装材料、工具、备件、设备的采购工作；负责考察供货商的产品质量、供货能力、企业信誉等方面，在现有供应商基础上不断寻求新的供应商,以确保供应资源宽阔的选择范围；对供应商进行询价、比价、议价，并上报相关信息（交货周期、日产能、最低订购量、包装要求、品质标准、价格条件等）；负责编制并签订购货合同；负责对所采购材料质量、数量核对验收工作;负责保存采购工作的必要原始记录，做好统计台帐；负责办理报帐、结算付款手续。（二)工作流程

　　20

　　申报采购计划

　　部门领导审核

　　采购部门负责人审核

　　经理审核批准

　　从长期供应商处直接采购的

　　采购员采购

　　验收签字，合格入库，不合格退还

　　需比价后采购的

　　至少选择3家以上供应商进行比价并编制购销合同

　　经理审批

　　签定购销合同

　　组织验收

　　需要招标的

　　报上级公司领导批示

　　参加上级公司管理部门组织的招标

　　形成招标结果

　　拟订合同报经理审核

　　签定合同报相关部门备案

　　对采购物资或设备质量、价格进行跟踪反馈

　　要求整改

　　质量良好、价格合理的供应商列入供应商数据库

　　（三)岗位廉洁风险分析

　　验收不合格

　　验收合格到期办理结算手续

　　经理签字审核

　　财务付款

　　21

　　根据岗位职责权限，岗位廉洁风险有以下几点：1．推荐、选择有倾向性或不合格的供应商，购买高价或不合格的物资,谋取私利造成公司利益损失；2．采购物资时不进行比价，或不按规定进行招标，导致购买高价物资，造成公司利益损失;3．故意以紧急采购或原厂家采购等理由直接采购应招标或比价的物资，谋取私利造成公司利益损失；4．向与有利益关系的供应商泄露其他供应商报价内容，明示或暗示压底或抬高价格，谋取私利造成公司利益损失；5．与供应商签定背离招标文件要求或比价时承诺的实质性内容的合同，谋取私利造成公司利益损失；6．验收时故意允许数量、质量不符合合同规定的物资入库，谋取私利造成公司利益损失；7．违反规定向虚假的供应商支付预付款，造成资金损失;（四）防控措施1．完善采购管理制度和审批手续

　　物资的采购必须填报申购单并得到公司领导审批后方能进行采购;推荐供应商应报公司领导审批后确定；采购金额超出规定的,必须实行比价制度，比价单位至少三家，并报公司领导审批；大额采购事项必须经领导班子会议讨论确定；2．建立内部招标管理制度

　　对大额资金采购或是长期消耗物资的采购,必须经过公司招标确

　　22

　　定，并报上级公司派纪检监察部门参加监督公司内部招标事宜；3．建立奖惩保障机制

　　为鼓励岗位人员坚持原则、廉洁奉公,可按“效能监察责任制奖励办法"、“党风廉政建设责任制考评兑现”、“方针目标专项经济责任制考评”等制度规定，对坚持原则的岗位人员进行多渠道、全方位的激励,同时，为鼓励采购员维护企业利益，免除其后顾之忧，可以“廉政管理公务伤害保险"及设立“从严管理奖励基金”等形式，对拒收贿赂和勇于检举、揭发者给予重奖，为坚持原则的岗位人员提供坚强的保障.4．完善合同管理制度

　　采购合同在编制后必须报主管领导审核；签定采购合同必须要有经理的审核授权;采购合同实行无预付款项原则,避免受虚假供应商的欺骗，造成资金损失.5．建立供应商数据库

　　跟踪考察供货商的产品质量、供货能力、企业信誉等,建立企业物资采购的供应商数据库，并定期或不定期的对供应商数据库内供应商进行评价、考核，发现不合格的供应商要立即删除。6．对物资的验收采取仓库保管员和需求部门人员及采购员共同验收的方式，避免不符合质量或数量要求的物资入库；7．加强职工法律法规学习、思想教育，定期开展岗位廉洁风险教育培训，提高岗位人员的法律意识、自律意识，树立正确的权力观、利益观。

　　23

　　八、固定资产管理员岗位廉洁风险防控措施

　　（一)岗位职责

　　负责对公司固定资产定期进行清查、盘点、汇总造册，对出现的

　　盈亏、毁损要查明原因,并提出处理意见；负责固定资产核算工作，

　　定期反映资产增减变动情况和资产原值、净值、折旧情况；按期填报

　　资产报表；负责公司固定资产报废工作，并组织实施,切实抓好固定

　　资产报废基础工作；负责新增固定资产的数据库建立工作和申报审批

　　工作；负责新增固定资产的各种报表的收集、汇总和造册工作。

　　（二)工作流程

　　采购人员对固定资产进行采购验收

　　对资产外观质量进行检查参与联合验收

　　供应方调试验收

　　填写《固定资产验收单》各相关部门签字

　　使用报废提出报废处置申请办公会讨论确定

　　定期盘点、日常维护非正常报废正常到期报废

　　填报每月报表遗失损坏无法修复

　　使用部门填写《固定资产报废申请单》报财务部进行账务处理相关部门领导签字

　　固定资产管理员填写《固定资产报废单》相关部门领导签字

　　报主管领导申核，办理相关手续相关部门领导签字

　　24

　　（三)岗位廉洁风险分析根据岗位职责权限,可能存在如下廉洁风险:

　　1.对固定资产验收流于形式，或对固定资产录入不及时，致使公司利益受到损失；2.未按规定对固定资产登记入帐，造成资产流失，致使公司资产受到损失；3。固定资产处置不符合公司规定，造成资产流失，致使公司资产受到损失;（四）防控措施1.建立完善的固定资产管理制度，固定资产的购置、折旧、报废、处置等必须经过负责人层层签字审批，大额固定资产的报废必须经过班子会议讨论确定；2。加强对固定资产日常使用的维护管理，确保正常使用；3。加强职工法律法规学习、思想教育，定期开展岗位廉洁风险教育培训，提高岗位人员的法律意识、自律意识，树立正确的权力观、利益观。

　　九、主管会计岗位廉洁风险防控措施

　　（一）岗位职责负责起草公司的财务预算，检查预算执行情况,负责公司财务分

　　析工作，负责往来帐、银行帐的对帐工作,负责职工工资发放，税费代缴，负责的帐务处理，参与财务决算,编制会计报表，负责公司会

　　25

　　计核算的日常稽核工作，监督日常财务制度执行,保管财务票据，管理会计档案，对所记帐目、编制报表的准确性、真实性、及时性负责；（二）工作流程（三）岗位廉洁风险分析

　　根据岗位职责及权限，可能存在以下廉洁风险:1.在财务预算方面，未严格执行年初的财务预算，导致开支不合理，造成挪用、误用资金，影响经费正常运转。2.在经费收支管理方面，收入未纳入财政部门统一管理，隐瞒应当上缴的财政收入，滞留、截留、挪用应当上缴的财政收入，私自留用各项经费；支出未按规定权限签批,大额资金的使用上，未经集体讨论,导致资金使用不当,给工作造成不利，公款私存，私设“小金库”。风险。3.在会计核计管理方面，会计人员贪污、挪用公款、职务侵占；对印鉴保管不善出现丢失、被盗用；会计资料保管不善发生丢失、损坏;年终财务决算时，由于报表不符,造成财务数据不准。4.支票管理方面，支票丢失，开具空头支票。（四）防控措施1、严格执行《预算法》、《会计法》，加强监管审批.2、加强学习教育，提高业务能力。3、加强责任意识教育,定期开展岗位廉洁风险教育培训，提高岗位人员的法律意识、自律意识，树立正确的权力观、利益观。4、设立监督审计岗，实行财务全程监督。

　　26

　　5、强化效能监察，严格责任追究。

　　十、出纳岗位廉洁风险防控措施

　　（一）岗位职责负责协助主管经理、主管会计做好资金管理工作，加速资金周转,

　　确保资金安全；负责协助主管经理、主管会计做好公司资金收支计划；负责管理现金日记账、银行存款日记账，按要求及时、准确登记，做到帐帐、帐证、帐表相符；负责货币资金收支工作，做到“出有凭、入有据”，所有收支凭单按时向会计移交;负责按公司规定盘点货币资金,保障公司资金安全；负责建立支票领用存台账，及时、准确登记；负责建立银行卡台账,及时、准确登记；负责保管货币资金票据,按月编制货币资金票据领用存报表.（二）工作流程（三)岗位廉洁风险分析

　　根据岗位职责和权限，可能存在如下廉洁风险:1、财务管理不规范，存在做假账、设立“小金库”、贪污公款的情况。2、可能出现现金开支范围过大，可能出现库存现金限额过大.3、大额资金的使用管理不按规定，存在廉政风险。（四）防控措施1、加强对廉政政策的学习，积极参加党风廉政、思想道德、职业道德教育,树立正确的人生观,价值观、权力观、政绩观,树立正确的社

　　27

　　会主义荣辱观，提高抵御腐败侵袭的能力.注重自身政治理论和业务知识的学习，加强个人自律意识。通过采取专题学习、研讨交流、自学等形式，不断提高自身综合素质.2、严格遵守廉洁勤政“五条禁令”,杜绝不廉洁的行为发生。3、加强资金管理,一定要做好日记现金账工作，加强库存管理,不得随意挪用现金,认真贯彻执行国家规定的财经制度。4、按照公司财务制度规定办理财务收支业务，按照程序审核帐目,做到帐目清，财务明。5、严格遵守财务管理制度和财务结算规定，重大现金结算及时向领导汇报。

　　28

　　

　　

篇九：物资管理廉洁风险点有哪些方面

　　物资管理

　　第一节总流程图

　　采购

　　验收付款仓库管理

　　废旧物资管理质保期

　　1、编制采购申请2、申请采购方式3、组织采购4、签订合同5．入库验收6．付款控制7．物资领用8．物资保管9．物资盘点10．废旧物资保管11．废旧物资处理12．质保期缺陷

　　第二节分项流程图和廉洁从业风险点及防控措施一览表

　　．编制采购申请（）流程图

　　需求部门提交采购申请单

　　需求部门负责人签字同意

　　审核部门负责人签字同意

　　工程物资部门汇总、整理采购申请

　　检查库存库存不足

　　呈交采购申请单

　　审批同意

　　按照申请单进行采购

　　（2）廉洁从业风险点及防控措施一览表

　　编制采购申请

　　流程

　　编制采购申请

　　关键环节

　　责任主体

　　廉洁从业风险点

　　风险等级

　　防控措施

　　防控主体

　　问责追究

　　物资

　　需求部

　　门、工

　　需求部门提交采购申请单

　　需求部门采购方案负责人

　　1.

　　虚报采购方案，造成物资严重积压、浪费。

　　●●●

　　(1)严格执行公司“零库存”管理要求，定期对物资耗存情况进行统计分析，合理编制度、季度、月度物资采购方案。

　　(2)严格审批制度。

　　程方案部、工程物资部、财务产权

　　按照《中国国电集团公司职工惩罚规定》“第三十五条第三款”的规定，对有关责任人员给予处理。

　　(3)建立物资管理信息公开制度。通过物资管部、监

　　理信息系统，实现物资采购招标、价格、察审计

　　厂家、到货日期和库存等信息资源共享，部门

　　公开透明，接受群众监督。

　　(4)建立物资监督保障体系。定期对物资管理

　　工作进行检查考核，并进行责任追究。

　　(5)公司组织开展物资采购审计，重点关注采工程物

　　检查库存

　　工程物资部门人员

　　2.

　　虚报采购申请，造成物资严重积压、浪费、变质、失效。

　　●●●

　　购方案程序是否失控、采购方案依据是否适当、采购方案分解是否到位、采购方案执行是否彻底、采购方案与其他方案是否协调等。

　　资部、工程方案部、监察审

　　按照《中国国电集团公司职工惩罚规定》“第三十五条第三款”的规定，对有关责任人员给予处理。

　　计

　　2．申请采购方式（）流程图

　　采购员根据标的物和标的额情况提出采购方式申请

　　工程物资部负责人确认签字

　　物资管理监督部门审核

　　单位领导批准

　　组织采购

　　公开招标邀请招标询价比价竞争性谈判单一来源

　　采购方式的选择

　　需求部门填写《物资采购申请单》

　　需求部门负责人审签

　　相关职能部门负责人审签

　　按照不同限额及相关制度，分别由相关主管领导审批

　　工程物资部根据申请，结合库存情况编制采购任务单

　　单项合同估算价格在100万人民币以上

　　否

　　单项合同估算价格在10到100万人民币

　　否

　　单次采购金额在10万元人民币以内

　　按公司规定逐级审批

　　在合格供应商名册中比价采购

　　签订合同

　　是

　　工程计划部上报招标计划招标采购

　　是

　　工程物资部按询价采购办法进行采购

　　按《国电电力招标管理办法》和公司《招标管理办法》

　　招标采购

　　按公司规定逐级审批

　　按《公司询价采购管理办法》进行采购

　　采购结果逐级审批

　　验收、仓储管理

　　（2）廉洁从业风险点及防控措施一览表

　　申请采购方式

　　流程

　　关键环节

　　责任主体

　　廉洁从业风险点

　　风险等级

　　防控措施

　　防控主体

　　问责追究

　　3.为躲避招标，私下将

　　招标工程总额拆分到

　　规定招标的限额以下，利用掌握的物资

　　●●●

　　采购权力谋取不正当

　　利益。

　　按照《中国国电集团公司职工惩罚规定》“第三十六条第一款、第二款”的规定，对有关责任人员给予处理。

　　申

　　4.成心违反国家和公司

　　(1)根据物资采购管理方法，明确公开招标、邀请招标、竞争性谈判、询价、单一来源

　　请

　　采购

　　提出采购方式申请

　　工程物资部

　　方

　　有关招投标规定，应招标的工程不进行招标，将必须公开招标的工程擅自邀请招标或直接委托，使内定

　　●●●

　　采购的具体范围和规模标准。(2)纪检监察、审计等监督部门对采购方式选

　　择情况进行审核。(3)利用国电集团的电子商务平台开展网上采

　　购招标，网上竞价、比价采购。

　　工程物资部、监察审计部

　　按照《中国国电集团公司职工惩罚规定》“第三十五条第三款”的规定，对有关责任人员给予处理。

　　式

　　“关系”中标，从中谋取不正当利益。

　　(4)加强方案管理，防止采用“急采”方法采购常规物资。

　　5.利用工作便利，指定唯一供给商或特定型号，选择与其有利益●●●关系的产品，为特定关系人谋取利益。

　　按照《中国国电集团公司职工惩罚规定》“第三十五条第四款”的规定，对有关责任人员给予处理。

　　3．组织采购（）公开招标/邀请招标流程图

　　（2）询价流程图

　　工程物资部搜集供应商信息

　　审核

　　确定询价供应商名单

　　工程物资部制作并发出询价单

　　供应商报价

　　工程物资部汇总分析所有供应商报价

　　工程物资部与供应商进一步洽谈价格

　　工程物资部填写询价比价单初步选择供应商

　　审核

　　确定供应商

　　签订合同

　　（3）竞争性谈判流程图

　　成立谈判小组

　　编制谈判文件

　　发布采购公告

　　发出谈判文件

　　组织谈判

　　推荐供应商审批

　　确定供应商

　　谈判澄清变动最终报价

　　签订合同

　　适用范围：（一）招标后没有供给商投标、没有合格标的或者重新招标未能成立的；（二）技术复杂或性质特殊，不能规定详细规格或者具体要求的；（三）采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的；（四）不能事先计算出价格总额的。

　　（4）单一来源采购流程图

　　成立采购小组

　　编制采购文件

　　与供应商进行谈判

　　初步确定采购方案（数量、质量、价格等）

　　审核

　　确定采购方案

　　签订合同

　　适用范围：（一）只能从唯一供给商处采购的；（二）发生了不可预见的紧急情况，不能从其他供给商处采购的；（三）必须保证原有采购工程的一致性或者效劳配套的要求，需要继续从原供给商处

　　添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额百分之十的。

　　（2）廉洁从业风险点及防控措施一览表

　　流程

　　关键环节

　　责任主体

　　廉洁从业风险点

　　风险等级

　　组织采购

　　防控措施

　　防控主体

　　问责追究

　　6.为躲避招标，将招标

　　物资总额拆分到国家

　　和公司规定招标的限额以下，利用物资采

　　●●●

　　购权力，从中谋取利

　　(1)公司招标招委会对物资采购进行检查和监

　　公

　　益。

　　督。

　　开招

　　公司招

　　标制定招委会和

　　/

　　标工作工程物

　　邀方案资部部

　　请招

　　门

　　7.成心违反国家和公司

　　有关招投标规定，应

　　(2)物资采购要根据招标管理方法，明确公开招标、邀请招标、竞争性谈判、询价采购、单一来源采购的具体范围和规模标准。

　　

篇十：物资管理廉洁风险点有哪些方面

　　柠条塔矿业公司（部门、单位）廉洁风险点查找表

　　单位：物资供应部

　　填报日期：年月日

　　1.抓好设备、配件、材料等生产物资供应工作；

　　2.加强民爆物品管理，抓好民爆物品的采购、保管和发放工作；

　　部门（单位）3.抓好安全生产和职工安全教育工作；

　　主要工作职责

　　4.抓好周转材料的回收；5.负责物资库存、动态消耗、使用情况统计分析；

　　负责完成领导交办的工作及协助有关部室完成与职能相关的工作；

　　…

　　风险类别

　　表现形式

　　风险等级

　　防控措施

　　1、自购设备采购、租赁时不采取公开招投标形式；

　　一级

　　对自购设备采取公开招标进行，由党支部、财务、工会进行公开招投标;

　　部室职责

　　2、在设备采买中，不讲型号，不看厂家，不求质量，不作市场调查，只看好处费；

　　一级

　　按照局、处招投标管理办法，公开进行内部分包招投标;

　　风险

　　3、在工程材料采购中，不公开采购或在质量、生产厂家、单价上作弊;

　　一级

　　在工程材料采购中，进行公开招标，实行货比三家，看质量、看生产厂家、看单价、看售后服务择优采购;

　　1、可能存在违反财经纪律及公司制度，随意进行账务处理导致不廉洁行为发生;

　　一级

　　遵守各项廉政法规制度，严于律己，防止发生违法违纪和不廉政行为;

　　业务流程风险

　　2、在业务环节中，可能存在违规改变资金用途、扩大使用范围，导致不廉洁行为发生;

　　一级

　　加强对督查工作的监管，严格遵守督查工作制度;

　　3、在业务环节中，可能存在人为制造结算障碍，谋取个人利益等不廉洁行为;

　　一级

　　加强法律法规的学习，做到警钟长鸣;

　　1、出、入库材料、设备，验收、发放不安制度执行，可能导致帐卡物资金不一致;

　　一级

　　加强物资收发制度，形成物资收发闭环管理;

　　制度

　　机制风险

　　2、台账填写不规范，规格、型号、数量与实物不符;

　　一级

　　加强业务知识血蹄，按照规定盘点库房，增强帐、卡、物、资金四相符管理

　　3、在考核，评优中降低标准，不坚持原则;

　　一级

　　在考核，坚持公平、公开、公正原则，让职工说话、参与、决策；

　　外部环境风险

　　廉洁风险防范承诺

　　1、能存在外部利益诱惑或其他非正常影响，导致工作人员违规操作，产生不廉洁行为;

　　一级

　　严格按程序、规定办事，定期核查，加强自律;

　　2、可能存在放松自我约束，弄虚作假，个人私欲膨胀等不廉洁行为;

　　一级

　　加强廉洁自律，严格按程序和规定办事;

　　3、法制意识淡薄，学习意识不强，违反廉洁从业有关规定;

　　一级

　　要有良好的业务素质和职业道德，要严格按照管理制度约束自己，杜绝不良风气的发生，提高法律意识;

　　1、加强廉洁学习，不断增强党性修养和廉洁意识，自觉遵守党风廉洁规定;

　　2、关心职工，在工作安排、工资考核中公平、公正;

　　3、自觉遵守公司“四个禁止”规定，维护党员领导干部的良好形象;

　　4、加强廉洁学习，增强党性修养，做到廉洁自律，不发生违规、违纪问题；

　　承诺：保证本部门不发生廉洁风险。如有发生愿接受组织处理。

　　承诺人（签字）：

　　领导审核意见

　　负责人签字：

　　1

　　柠条塔矿业公司岗位廉洁风险

　　姓名

　　岗位职责

　　周兴利

　　职务

　　1.负责物资供应部的全面管理工作；2.制订本部门的工作计划和目标；3.负责对外业务协调；4.负责部室人员思想教育；5.采购管理、采购成本整体把握，制定节支策略；6.采购情况的及时汇总、汇报并提出合理建议；

　　物资供应部部长

　　风险类别

　　岗位职责风险

　　表现形式

　　风险等级

　　1、自购设备采购、租赁时不采取公开招投标形式；

　　一级

　　2、在设备采买中，不讲型号，不看厂家，不求质量，不作市场调查，只看好处费；

　　三级

　　3、在工程材料采购中，不公开采购或在质量、生产厂家、单价上作弊;

　　三级

　　4、可能存在违反财经纪律及公司制度，随意进行账务处理导致不廉洁行为发生;

　　二级

　　业务流程风险

　　5、在业务环节中，可能存在违规改变资金用途、扩大使用范围，导致不廉洁行为发生;

　　一级

　　6、在业务环节中，可能存在人为制造结算障碍，谋取个人利益等不廉洁行为;

　　一级

　　制度机制风险

　　7、在考核，评优中降低标准，不坚持原则;

　　二级

　　外部环境风险

　　8、自律能力不强。对社会上的不正之风和各种不廉洁行为防范意识不强，可能违反公司党员领导干部纪律规定。

　　9、利用节假日、婚丧嫁娶收受礼品礼金，借机敛财。

　　二级三级

　　防控措施

　　对自购设备采取公开招标进行，由党支部、财务、工会进行公开招投标;

　　按照局、处招投标管理办法，公开进行内部分包招投标;在工程材料采购中，进行公开招标，实行货比三家，看质量、看生产厂家、看单价、看售后服务择优采购;遵守各项廉政法规制度，严于律己，防止发生违法违纪和不廉政行为;

　　加强对督查工作的监管，严格遵守督查工作制度;

　　加强法律法规的学习，做到警钟长鸣;

　　在考核，坚持公平、公开、公正原则，让职工说话、参与、决策；

　　时刻保持清醒头脑，自觉抵制不良风气，加强自我管理。严格执行“八不准”和“十条禁令”等纪律规定，洁身自好。遵守个人重大事项、礼品礼金登记制度，做到清廉自守，拒腐防变。

　　廉洁承诺

　　1、说明：风险点数量9个（三级3个，二级4个，一级3个）2、本人自觉防范以上风险，严防各种腐败的滋生，自我及监督身边的人保持清廉本色。承诺：保证本人不发生廉洁风险。如有发生愿接受组织处理。

　　承诺人（签字）：

　　领导审核意见

　　负责人签字：

　　2

　　姓名樊甲

　　柠条塔矿业公司岗位廉洁风险

　　职务

　　物资供应部副部长

　　岗位职责

　　1.协助部长搞好部门日常工作2.负责业务组日常管理工作。3.负责组织物资计划、采购推荐。4.负责部门内考核。5.负责部室内协作。6.负责公司对部门内考核。

　　风险类别

　　表现形式

　　风险等级

　　岗位职责风险

　　1、政策执行不到位。对国家、集团和神南公司等上级部门、单位物资管理有关制度、规定执行不到位，致使工作中出现漏洞和失误，给公司造成不良影响。

　　三级

　　2、管理制度缺失。由于制度不健全、不完善，造成物资计划管理不规范，工作效率低。

　　三级

　　3、制度执行不严。在物资材料计划考核中，碍于人情关系，在检查和考核中随意性大，考核不严。

　　4、计划审查不严。计划未经公司分管领导组织讨论，未经总经理办公会审核通过，擅自下达执行。

　　三级三级

　　防控措施

　　加强专业知识和上级单位规章制度学习，准确理解和掌握上级文件精神，并认真贯彻执行，增强自身工作能力。

　　及时制定、修订物资统计管理办法，健全物资计划管理体系。

　　坚持原则，严格按照公司物资考核管理办法有关规定执行。

　　按时组织好公司的月度生产、专项计划会，并及时下达月度作业计划。

　　业务流程风险

　　5、在设备采购中，以劣质产品充当正品；

　　二级

　　在生产过程中，以质量第一，杜绝劣质品施工

　　6、监督不到位，影响单位稳定；

　　三级

　　加强对督查工作的监管，严格遵守督查工作制度；

　　外部环境风险

　　廉洁承诺

　　7、自律能力不强。对社会上的不正之风和各种不廉洁行为防范意识不强，可能违反公司党员二级领导干部纪律规定。

　　时刻保持清醒头脑，自觉抵制不良风气，加强自我管理。严格执行“八不准”和“十条禁令”等纪律规定，洁身自好。

　　1、说明：风险点数量7个（三级5个，二级2个）

　　2、本人自觉防范以上风险，严防各种腐败的滋生，自我及监督身边的人保持清廉本色。

　　承诺：保证本人不发生廉洁风险。如有发生愿接受组织处理。

　　承诺人（签字）：

　　领导审核意见

　　负责人签字：

　　12

　　柠条塔矿业公司岗位廉洁风险

　　姓名

　　岗位职责

　　风险类别

　　刘涛

　　职务

　　物资供应部科长

　　1、负责炸药库管理、管理工作。2、实施质量标准化，拟订相应的工作计划；3、负责五精管理、对标管理。4、负责综合组、配件组、材料组、井下库房日常管理工作。5、负责相关招投标资料归档。

　　表现形式

　　风险等级防控措施

　　岗位职责风险

　　1、可能出现坐收、公款私存、白条抵库、现金账实不符等不廉洁现象。

　　2、效率低下，对领导安排的工作不能够按时完成，缺乏创新意识，导致工作被动，诱发各种问题的出现。

　　一级三级

　　3、违反规定，在工作中违反相关审批手续，导致未审批擅自领用物资设备。

　　二级

　　严格按程序、规定办事，定期核查，加强自律。

　　提高工作效率，不断提升部门整体工作质量和形象。

　　提高廉洁自律意识，加强自我防范，严于律己，做到廉洁从业、正确用权。

　　业务流程风险

　　4、可能存在虚报发票、发货或核算失实等不廉洁行为。

　　二级

　　加强廉洁自律，严格按程序和规定办事；

　　5、票据归档不及时或资料缺失，影响后期物资盘点准确性。

　　三级

　　规范物资收发票据、加强业务学习。

　　制度机制风险

　　6、推诿扯皮，在履行职责时，存在违反忠诚性原则、损害企业利益，推诿扯皮，造成三级企业工作被动的风险。

　　7、可能存在制度缺乏时效性，部分机制缺乏相互制约，导致不廉洁行为。

　　二级

　　加强内部团结和与部门的沟通力度，忠诚于企业的长远发展，做到共同进步、共同提高，共同维护企业的利益，促进企业的健康发展。

　　加强工作业务时效性，提升工作执行力，增强制约机制。

　　外部环境风险

　　8、借机敛财，利用节假日、婚丧嫁娶收受礼品礼金，借机敛财。

　　二级

　　遵守个人重大事项、礼品礼金登记制度，做到清廉自守，拒腐防变。

　　廉洁风险防范承诺

　　1、风险点数量8个（一级1个；二级3个；三级4个）2、本人严防以上风险，做到清正廉洁。3、保证本人不发生廉洁风险。如有发生愿接受组织处理。承诺人（签字）：

　　领导审核意见

　　负责人签字：

　　12

　　物资供应部管理工作流程及风险识别点

　　计划管理风险1

　　物资收发管理

　　物资管理考核

　　周转物资管理

　　月度计划管理

　　其他计划管理

　　物资入库

　　使用单位月度计划

　　周转物资领用

　　周转物资回收

　　月度计划利库

　　其他计划利库

　　风险3物资到货验收办理

　　实际领用

　　风险7

　　计划领用

　　风险2

　　月度计划审核

　　其他计划审核

　　风险4

　　物资到货入库办理

　　使用单位月度考核风险8

　　计划报送

　　使用单位物资领用

　　物资月度统计

　　风险9使用单位审批周转物资发货

　　周转物资使用后回收风险10

　　报送计划回执

　　使用单位出库审批

　　报送财务审核

　　物资计划查询物资发放

　　风险5

　　风险6出库单保存

　　出入库单据归档

　　风险11相关单位检验

　　检验合格入库

　　入库票据审批

　　周转物资回收率考核

　　合

　　合

　　格

　　格

　　考

　　考

　　核

　　核

　　通

　　通

　　报

　　报

　　档案室归档

　　12

　　物资供应部工作流程风险点识别（风险、防控、责任人）

　　风险点风险1风险2风险3风险4风险5风险6风险7风险8风险9风险10风险11

　　风险描述

　　在计划管理过程中，不严肃、严谨，导致计划采购出现问题，影响正常生产。

　　风险等级

　　二级

　　在月度计划申报利库中，不能按照实际库存利库，导致库存量增大，物资积压过多。

　　二级

　　在物资入库是，生产资料与实际入库数量不符或出现走空账等现象。

　　一级

　　可能出现物资采购过程中，使用单位因生产计划变更，不在使用以计划采购的设备物资。

　　三级

　　物资出库时，未办理出库手续，导致物资出现实物与物资账不符一级

　　票据月底统计不及时或缺失，影响后期物资盘点准确性。

　　二级

　　在业务环节中，可能存在违规改变物资对各型号、扩大使用范围，导致不廉洁行为发生;

　　二级

　　不按规定考核生产单位月度材料费,受人情关系、个人利益等因素影响，并为他人谋取不正当利益，造成不良后果。

　　二级

　　周转物资在发放是无票据或领用数量与票据数量不足

　　周转材料在回收过程中无相关单位质量检验，导致回收的部分周转材料以损坏，无法使用

　　在周转材料设备回收是，因人气关系等原因，在未达到回收率的情况下，不予考核，导致周转材料流失。

　　二级三级二级

　　防控措施

　　坚持原则，认真履职，把好业务流程关，杜绝人情关系，做到廉洁从业。

　　加强月度计划利库的规范性，保证实际物资采购与使用量相符，保证库存资金在正常范

　　围内，无库存增长迹象建立相互监督机制，确保物资入库数量与票

　　据相符，加强单位内部协调沟通，如变更生产计划应及时与物资采购单位通知，取消对应的采购

　　计划加强物资出库手续管理，禁止先领料后出库

　　的方式

　　规范票据存储，如出现票据丢失应及时开具相关证明，确保月底财务核算统计准确。

　　严格审核预结算资料，处理及时存在的问题。

　　坚持原则，一切按章办事,防止结果不公平公正。

　　加强周转物资审批制度，及时处理存在的问题。

　　坚持周转材料质量检验制度，对未检验的周转材料配件，不予回收。

　　严格审核周转材料回收，及时处理存在的问题，杜绝人气，清廉从业。

　　责任主体周兴利

　　樊甲周兴利樊甲樊甲刘涛樊甲周兴利刘涛刘涛刘涛

　　12

　　《柠条塔矿业公司岗位廉洁风险预警防控汇总表》

　　填报日期：年月日

　　姓名职务

　　岗位主要职责

　　岗位潜在风险点

　　风险等级

　　廉洁风险防控措施

　　物资

　　在计划管理过程中，不严肃、严谨，

　　周兴

　　供应部

　　1.负责物资供应部的全面管理工作。2.负责对外业务协调。3.负责部室人员思想教育。

　　导致计划采购出现问题，影响正常生产。在物资入库是，生产资料与实际入库数量不符或出现走空账等现象。不按规定考核生产单位月度材料费,

　　二级一级

　　利部长

　　受人情关系、个人利益等因素影响，并为他人谋取不正当利益，造成不良

　　二级

　　后果。

　　物资

　　供应1.协助部长搞好部门日常工作。

　　樊

　　2.负责业务组日常管理工作。

　　部3.负责组织物资计划、采购推荐。

　　甲

　　4.负责部门内考核。

　　副部

　　5.负责部室内协作。6.负责公司对部门内考核。

　　长

　　在月度计划申报利库中，不能按照实际库存利库，导致库存量增大，物资二级积压过多

　　物资出库时，未办理出库手续，导致物资出现实物与物资账不符可能出现物资采购过程中，使用单位因生产计划变更，不在使用以计划采购的设备物资。在业务环节中，可能存在违规改变物资对各型号、扩大使用范围，导致不廉洁行为发生;

　　二级二级二级

　　物资

　　票据月底统计不及时或缺失，影响后期物资盘点准确性。

　　二级

　　1、负责炸药库管理、管理工作。

　　刘

　　供应

　　2、实施质量标准化，拟订相应的工作计划。

　　周转物资在发放是无票据或领用数量与票据数量不足

　　二级

　　涛

　　部

　　3、负责五精管理、对标管理。

　　周转材料在回收过程中无相关单位质

　　4、负责综合组、配件组、材料组、井下量检验，导致回收的部分周转材料以三级

　　库房日常管理工作。

　　损坏，无法使用

　　科长5、负责相关招投标资料归档。

　　在周转材料设备回收是，因人气关系

　　等原因，在未达到回收率的情况下，二级

　　不予考核，导致周转材料流失。

　　12

　　坚持原则，认真履职，把好业务流程关，杜绝人情关系，做到廉洁从业。建立相互监督机制，确保物资入库数量与票据相符，

　　坚持原则，一切按章办事,防止结果不公平公正。

　　加强月度计划利库的规范性，保证实际物资采购与使用量相符，保证库存资金在正常范围内，无库存增长迹象加强物资出库手续管理，禁止先领料后出库的方式加强单位内部协调沟通，如变更生产计划应及时与物资采购单位通知，取消对应的采购计划

　　严格审核预结算资料，处理及时存在的问题

　　规范票据存储，如出现票据丢失应及时开具相关证明，确保月底财务核算统计准确。加强周转物资审批制度，及时处理存在的问题。

　　坚持周转材料质量检验制度，对未检验的周转材料配件，不予回收。

　　严格审核周转材料回收，及时处理存在的问题，杜绝人气，清廉从业。

　　12

　　

　　

篇十一：物资管理廉洁风险点有哪些方面

　加强职工法律法规学习思想教育定期开展岗位廉洁风险教育培训提高岗位人员的法律意识自律意识树立正确的权力观利九主管会计岗位廉洁风险防控措施一岗位职责负责起草公司的财务预算检查预算执行情况负责公司财务分析工作负责往来帐银行帐的对帐工作负责职工工资发放税费代缴负责的帐务处理参与财务决算编制会计报表负责公司会计核算的日常稽核工作监督日常财务制度执行保管财务票据管理会计档案对所记帐目编制报表的准确性真实性及时性负责

　　廉洁风险点岗位防控措施

　　审核：

　　二0一二年九月

　　目

　　录

　　涉及廉洁风险重点业务事项及管理流程..................................1一、印章使用管理................................................1二、报帐管理....................................................2三、员工招聘及干部选拔录用管理..................................2四、物资出库管理................................................4五、废钢回收及报废物资出售管理..................................5六、备件、工具、设备、办公用品等物资采购、验收及付款管理........6廉洁风险点岗位防控措施..............................................8一、办公室主任岗位廉洁风险防控措施..............................8二、劳资员岗位廉洁风险防控措施.................................10三、库工岗位廉洁风险防控措施...................................12四、业务中心岗位廉洁风险防控措施...............................15五、押运员岗位廉洁风险防控措施.................................17六、门卫岗位廉洁风险防控措施...................................18七、采购员岗位廉洁风险防控措施.................................19八、固定资产管理员岗位廉洁风险防控措施.........................24九、主管会计岗位廉洁风险防控措施...............................25十、出纳岗位廉洁风险防控措施...................................27

　　涉及廉洁风险重点业务事项及管理流程

　　一、印章使用管理（一）廉洁风险点1．未按规定保管印章或携带印章外出，导致印章丢失、被盗，又未及时报告并采取有效补救措施，造成公司利益损失；2．未按规定使用印章，造成公司利益损失或谋取私利；（二）管理流程

　　保管

　　押印的提出

　　审批签字不予押印

　　办公室主任批准一般函件、证明、介绍信、上报材料等

　　经理批准重要函件、合同、财务报表、需负责人签字的上报材料等

　　部门负责人批准一般票据、业务单据等

　　押印登记

　　押印

　　（三）涉及岗位办公室主任、销售部长、会计、出纳、财务部长、业务中心

　　二、报帐管理（一）廉洁风险点1．违反报帐管理规定，未经公司领导批准私自报销个人开支；2．对报帐审批不严格，造成假发票入帐或重复报帐；3．弄虚作假、模仿领导签字，私自报销个人开支；（二）管理流程

　　经办人凭原始票据填写报销申请单

　　部门主管领导审核业务事项、金额、票据真实性并签字

　　经理审批签字

　　不予报帐

　　不符合

　　财务部门复核

　　符合

　　出纳给予报销入帐

　　（三）涉及岗位部门主管、会计、出纳三、员工招聘及干部选拔录用管理（一）廉洁风险点

　　1．违反规定，将不符合录用条件的人员列入录用名单；2．推荐不符合任用条件的人员担任干部或重要岗位；3．重要干部任免或重要岗位人事调整，未按规定召开领导班子会集体讨论决定；（二）管理流程

　　提出需求计划和招聘或任职条件领导班子会议讨论确定人事部门发布公告

　　负责人面试

　　资格审查确认

　　报名或民主推荐

　　领导班子会议讨论确定

　　需报上级单位审批

　　报上级单位审批

　　公示宣布

　　试用考察

　　形成考核结果，班子会议通过

　　办理转正手续

　　（三）涉及岗位劳资员、部门负责人、公司领导、办公室

　　四、物资出库管理（一）廉洁风险点1．违反工作流程，发货核对不认真，导致货物超发错发，造成公司利益损失；2．违反公司规定，为客户货物出库提供便利，扰乱公司正常生产次序；3．违反公司规定，私自将产品标签置换、销毁、造假，故意错配出货单据，造成换发、超发，导致公司利益损失；4．不按规定收取或上缴客户仓储费用，谋取私利造成公司利益损失；5．门卫未按规定检查或违反规定私自批准外来车辆携带物资出厂，造成公司利益损失；（二）管理流程

　　客户提供提货合同、提货依据及有效身份证明等出库要求依据给业务中心业务中心核对备案提货依据，通知提货方付款金额及事项到财务处付费

　　生产、仓储工段按出库明细单要求，组织出库，客户对货物、数量、质量签字认可，开具出门证

　　业务中心核准客户（提货方），按要求付费后，在出库明细上签字盖章（发票复印件备案）并开具出库单及附相关出库明细单交仓储工段

　　司机到门卫处办理出门手续

　　（三）涉及岗位业务中心配货员、收款员、库工、门卫五、废钢回收及报废物资出售管理（一）廉洁风险点1．未对废钢的回收进行全程监控，造成废钢出厂后被盗取或减报重量，导致公司利益损失；2．押运员违反规定，私自漏报、减报物资重量或数量，谋取私利；3．未经公司领导批准，私自出售公司报废物资，谋取私利；（二）管理流程

　　填写废钢回收或报废物资出售申报单

　　领导审批签字

　　通知车辆安排装运

　　押运员跟车

　　门卫检查，凭领导签字的申报单出门

　　押运员全程监控到指定位置过磅或出售

　　将磅单连同申报单交部门负责人保管入帐

　　将出售所得连同申报单交财务部统计入帐

　　（三）涉及岗位押运员、门卫、财务六、备件、工具、设备、办公用品等物资采购、验收及付款管理（一）廉洁风险点1．虚报采购计划，多买或购买不必要的物资，谋取私利造成公司利益损失；2．推荐、选择有倾向性或不合格的供应商，购买高价或不合格的物资，谋取私利造成公司利益损失；3．采购物资时不进行比价，或不按规定进行招标，导致购买高价物资，造成公司利益损失；4．故意以紧急采购或原厂家采购等理由直接采购应招标或比价的物资，谋取私利造成公司利益损失；5．向与有利益关系的供应商泄露其他供应商报价内容，明示或暗示压底或抬高价格，谋取私利造成公司利益损失；6．与供应商签定背离招标文件要求或比价时承诺的实质性内容的合同，谋取私利造成公司利益损失；7．验收时故意允许数量、质量不符合合同规定的物资入库，谋取私利造成公司利益损失；8．蓄意对不满足质量要求或未到质保期的物资支付质保金，造成公司利益损失；9．违反规定向虚假的供应商支付预付款，造成资金损失；

　　（二）管理流程

　　申报采购计划部门领导审核采购部门负责人审核

　　经理审核批准

　　从长期供应商处直接采购的

　　需比价后采购的

　　需要招标的

　　采购员采购

　　至少选择3家以上供应商进行比价并编制购销合同

　　报上级公司领导批示

　　验收签字，合格入库，不合格退还

　　参加上级公司管理部门组织的招标经理审批形成招标结果签定购销合同拟订合同报经理审核

　　组织验收

　　签定合同报相关部门备案

　　对采购物资或设备质量、价格进行跟踪反馈

　　要求整改

　　验收不合格

　　验收合格

　　到期办理结算手续质量良好、价格合理的供应商列入供应商数据库

　　经理签字审核

　　财务付款

　　（三）涉及岗位各部门负责人、采购员、仓库保管员、设备主管

　　廉洁风险点岗位防控措施

　　一、办公室主任岗位廉洁风险防控措施(一)岗位职责负责党支部、共青团、工会的各项工作；负责综合材料的起草、各类文件的收发传达、文书档案、保密工作；负责公章的保管使用管理工作；负责卫生安全督促检查、考核、年终评优评先工作；负责宣传工作；负责来人接待、对外联络及会议的组织工作；负责车辆的安全管理、协调调配工作。(二)工作流程

　　文件工作公章管理接收文件领导批示督促落实起草文件领导审批规范用章检查考核评先评优检查考核领导审批督促落实收集资料评优申报领导审批对外接待车辆管理

　　党团工作

　　制定年度工作计划

　　接受接待申报

　　用车申请

　　维修申请

　　领导审批

　　安排接待事宜

　　发展党员

　　收缴党费

　　登记接待情况

　　批准安排

　　批准指定

　　登记入档

　　登记入档

　　(三)

　　岗位廉洁风险分析办公室主任是一个综合协调管理岗位，根据其岗位职责权限，可

　　能存在廉洁风险如下：1．违反规定推荐党员发展对象，未坚持党小组推荐、支部研究表决制度；2．不按规定收缴党费或未及时上缴造成党费遗失，造成损失；3．文件管理或公章使用未按规定执行，擅自对未审批文件加盖公章，造成恶劣影响或利益损失；4．照顾私人关系，对上级批转或其他部门移交的检查考核事项不落实；5．因制度不健全、执行不到位而导致在会议活动组织、公务接待、车辆使用维修等方面造成浪费；(四)防控措施

　　1．党团工作：严格党员发展管理，党员发展计划坚持由基层党支部推荐，组织部门审核，党支部研究表决制；严格党费管理，进行党费收缴造册登记，开据票据。2．公章管理：严格用印登记，有领导签字；领导电话通知用印，做好记录，事后补签；严格保管印章，专人负责，专人管理；移交印章有交接人签字，鉴证人签字，时间记录等。3．评优及考核管理：设置公示栏，对上级批转或其他部门移交的检查考核单据，要在每月底进行公示；评优评先的人员或集体名单采用由基层班组推荐或会议讨论的形式确定；

　　4．对外接待及车辆管理：对外接待制定接待标准，建立接待审批登记制度，避免盲目消费报帐现象；用车实行提前申报审批登记，统一协调调配，避免重复浪费；车辆维修实行申报审批登记制度，固定维修地点，做好维修详细记录。5．加强法律法规学习，适时开展廉洁风险教育，提高岗位人员的法律意识、自律意识，树立正确的权力观、利益观。二、劳资员岗位廉洁风险防控措施(一)岗位职责：负责制定与完善考勤管理办法和劳动纪律管理制度；负责职工基本工资、奖金、考核、加班工资等数据的调整、核算、造册、发放和报表的报送；负责职工养老保险、基本医疗保险、工伤险、公积金的办理、调整及核算；负责职工年度增发奖金及年度绩效奖金的清算；负责职工年度工资总收入的汇总计算与上报；负责受理和协调处理一般劳资纠纷；负责受理职工离职工资结算；负责办理职工退休相关手续；负责劳动合同的签定与保管工作；(二)工作流程

　　制定完善考勤管理办法和劳动纪律管理制度

　　报公司领导审核批准

　　制定工资分配方案报公司领导审批

　　制定福利分配方案报公司领导审批

　　收取各部门考勤表并审核

　　统计考勤、考核事项

　　执行公司工资福利调整方案

　　计算工资、奖金、加班、福利数据，形成工资表

　　公司领导审批

　　办理职工离职手续、办理职工退休手续、办理职工工伤保险索赔

　　发放职工工资

　　对新入厂职工登记建档、办理劳动合同手续

　　报送工资报表到财务部门

　　年终统计、制定年终奖分配方案

　　报公司领导审核批准

　　汇总年度工作总额，进行清算上报工作

　　(三)

　　岗位廉洁风险分析：根据岗位职责权限，可能存在的廉洁风险如下：

　　1．不落实考核事项，或统计考勤数据失真，造成职工工资不公平公正现象；

　　2．由于制度不健全，导致职工考勤弄虚作假的现象；(四)防控措施：

　　1．实行考核公示制度，建立考勤公示制度或考勤统计员工签字制度，杜绝弄虚作假现象的发生；2．加强法律法规学习，适时开展廉洁风险教育，提高岗位人员的法律意识、自律意识，树立正确的权力观、利益观。三、库工岗位廉洁风险防控措施（一）岗位职责库工是产品入库验收、出库核对的第一关口，产品入库时，将武钢物流管理公司“产品明细单”与实际入库产品进行严格核对，包括产品的外包质量以及产品的各项信息；产品出库作业时，将“产品出库通知单”与现场实物进行严格核对，核对内容同上，确认无误后，进行装车作业，最后上车抄写手工核对单，交由业务中心核对。（二）工作流程

　　核对入库产品的各项信息是否准确、外包质量是否合格。

　　进行入库作业，做好库位记录

　　入库作业流程

　　出库作业流程

　　核对现场货物同出库通知单是否一致，质量是否合格。

　　进行现场装车作业

　　签订质量交接单，以及入库验收单，同时确认件数以及重量。

　　装车完毕后，上车抄写产品出库核对单。

　　将入库完毕的所有单据交由业务中心进行统计以及输机。

　　将出库通知单与核对单交由业务中心进行核对。

　　（三）岗位廉洁风险分析根据库工岗位工作性质，岗位廉洁风险有以下几点：1、出入库现场作业时，一些运输单位司机为了“抢时间”、“插队”，对现场作业人员进行直接贿赂，少则烟、水，多则直接贿赂现金。2、一些不法商贩为了谋取暴利，以各种手段对库工人员进行威逼利诱，要求库工将产品标签置换、销毁、造假；外发产品时，要求换发、超发，少则赚取重量上的差量，多则甚至超发整件货物。因此，库工岗位廉洁风险较大。是武钢成品材料入库、出库的第一道重要关口。（四）防控措施1、各岗位密切配合，各自分工，不能将所有任务交由库工办理在入库作业时，库工按照工作流程作业完毕后，将信息、单据交

　　由业务中心，由业务中心第一时间进行信息录入，并且每个月对现场产品进行盘点、每日抽查盘点，由此来杜绝产品入库问题；在出库作业时，业务中心首先开具出库通知单，并且留下提货人的相关有效信息，并且将提货人有效证件进行复印，建档保管，其次将出库通知单交由库工，库工按照工作流程作业完毕后，必须上车抄写产品出库核对单，然后交由业务中心进行信息比对，确认无误后，由业务中心开具出门证；门卫要对出库车辆进行抽查，核对产品信息。2、建立严格考核机制鼓励库工岗位人员坚持原则、廉洁奉公，必须按照“配送中心考评条例”进行严格考评，坚持对违反者绝不放过的原则，同时对廉洁奉公人员给予奖励、激励，通过奖惩手段来控制事件的发生。3、视频监控在配送中心现场安装视频监控，保证重要位置能够全天候监控，防止作业人员违规操作。4、调度、管理人员、保卫部现场巡查调度员、各部门负责人、各级管理人员、保卫部不定期进行现场巡查，一定程度控制事件的发生。5、加强职工法律法规学习、思想教育对新进职工要进行国家法律法规的学习工作，讲清楚利弊关系，认真学习公司考评条例，做好职工的思想工作，让职工一开始就明白事态的严重性，从根本处杜绝违规事件。

　　四、业务中心岗位廉洁风险防控措施（一）岗位职责业务中心负责入库信息产品的核对，收费，单据保管，数据产出，信息录入，销帐，开具产品出库通知单，核对装车信息，开具出门证，产品盘点，质量监控等工作，是公司所有信息、数据、单据的集中管理部门，随着公司发展以及日益增大的信息量，业务中心的职责、责任更加突出。（二）工作流程

　　客户持货权方提货单到业务中心业务中心审核确认业务中心留存客户提货函及身份证明复印件等

　　客户持配送中心出库通知单到现场提货

　　业务中心财务确认收费签字、盖章、开票

　　业务中心打印出库通知单

　　（三）岗位廉洁风险分析业务中心最主要的廉洁风险在于产品的出库配单过程，一些不法商贩为了谋取暴利，以各种手段对业务中心人员进行威逼利诱，要求业务中心人员多配货，错配货，故意不留提货凭证，故意不留下提货人的有效证件复印件，甚至修改数据，少收费等，因此，业务中心人员岗位廉洁风险非常大。制定合理的防范措施，是业务中心管理上最重要的内容。（四）防控措施

　　1、严格要求每单对应提货凭证业务中心根据提货客户提供的“提货单”进行配单，并且留下提货单作为提货凭证，并且一一对应后装订保管，并且做到专人每天核对，每张核对，不放过一张提货单。2、收费员、开票员各各负其责收费员严格按照由计算机打印的价格收费，严禁多收客户一分钱，开票专员严格按照由计算机打印的价格开票，严禁多开一分钱发票，发票、收费凭证装订在一起后，要及时交由财务，现金要存入公司帐户或者交由财务，由财务审核单据和收费金额是否一致；收费员要做好每天的手工、电子台账，每月的总台账，并且每天、每月和公司财务进行核对。3、出门证严格比对由现场人员抄写的产品核对单，业务中心必须严格同“出库通知单”进行核对，确认无误后，才能开具出门证，出门证上要签字确认，各项需要填写的项目要填写完整，如有遗漏，保卫部不能放行。4、严格各项单据的保存管理，做到有依有据严格要求业务中心人员对入库、出库的所有单据进行装订及保管，入库单据要有入库的各项依据、凭证，出库单据要有出库单据的依据、凭证，多联单据要保证发挥出每一联单据的作用，全体业务中心人员必须熟悉每一联单据的作用和保存、保管方法。5、加强职工法律法规学习、思想教育对新进职工要进行国家法律法规的学习工作，讲清楚利弊关系，

　　认真学习公司考评条例，做好职工的思想工作，让职工一开始就明白事态的严重性，从根本处杜绝违规事件。6、视频监控在业务中心安装视频监控，保证重要位置能够全天候监控，防止作业人员违规操作。7、不断强化业务中心人员素质、岗位技能要不断的对业务中心人员进行岗位技能培训、考试，通过会议、集体学习等方式来加强业务中心人员的素质、责任心、细心程度，对出现的任何问题坚决一查到底。8、开发严格、严谨的信息管理系统通过研发严格、严谨的信息管理系统，从计算机方面入手，摒弃传统的数据处理方式，通过用计算机判断来控制、杜绝可能出现的业务漏洞，并且根据分析来不断的完善信息系统，以科技方法来杜绝违规事件的发生。五、押运员岗位廉洁风险防控措施（一）岗位职责负责废钢回收的押运工作；负责公司购进物资的押运过磅工作；（二）工作流程

　　填写废钢回收申报单

　　购进物资入厂

　　报部门领导审批

　　押车过磅

　　凭领导批准申报单出厂门

　　卸货后押车过磅

　　跟车押运过磅取回磅单交采购部门统计入档

　　将磅单连同申报单交统计员保管

　　（三）岗位廉洁风险分析1．贿赂过磅单位职工，对磅单弄虚作假，谋取私利；2．收取物资供应单位或回收单位贿赂，不对押运全程监控，导致回收物资重量减少，购买物资重量增加，造成公司利益损失；（四）防控措施1．指定公司认可的过磅单位，避免对磅单弄虚作假现象发生；2．采取轮岗换岗机制，定期对押运人员进行更换，避免物资供应单位或回收单位的贿赂行为；3．加强职工法律法规学习、思想教育，定期开展岗位廉洁风险教育培训，提高岗位人员的法律意识、自律意识，树立正确的权力观、利益观。六、门卫岗位廉洁风险防控措施（一）岗位职责负责车辆、人员的进厂登记放行；负责提货车辆出厂前的物资核

　　对检查；负责物资、人员出厂的检查放行；负责厂区中夜班治安消防的巡查。（二）工作流程

　　车辆、人员入厂车辆、人员出厂

　　外来车辆、人员入厂前检查询问

　　收取出门证检查出厂人员是否携带公司物资

　　上车检查核对物资不予入厂准予入厂不予出厂并通知值班调度准予出厂

　　登记放行

　　（三）岗位廉洁风险分析1．收取客户贿赂，未按规定检查或违反规定私自批准车辆携带物资出厂，造成公司利益损失；（四）防控措施1．采取轮岗换岗机制，定期对门卫人员进行更换，避免违规违纪现象的发生；2．在门卫处安装视频监控，保证重要位置能够全天候监控，防止作业人员违规操作。3．加强职工法律法规学习、思想教育，定期开展岗位廉洁风险教育培训，提高岗位人员的法律意识、自律意识，树立正确的权力观、利益观。七、采购员岗位廉洁风险防控措施（一）岗位职责

　　负责采购管理制度、委外加工作业流程的编制与完善；负责原料、包装材料、工具、备件、设备的采购工作；负责考察供货商的产品质量、供货能力、企业信誉等方面，在现有供应商基础上不断寻求新的供应商，以确保供应资源宽阔的选择范围；对供应商进行询价、比价、议价，并上报相关信息（交货周期、日产能、最低订购量、包装要求、品质标准、价格条件等）；负责编制并签订购货合同；负责对所采购材料质量、数量核对验收工作；负责保存采购工作的必要原始记录，做好统计台帐；负责办理报帐、结算付款手续。（二）工作流程

　　申报采购计划

　　部门领导审核

　　采购部门负责人审核

　　经理审核批准

　　从长期供应商处直接采购的

　　需比价后采购的

　　需要招标的

　　采购员采购

　　至少选择3家以上供应商进行比价并编制购销合同

　　报上级公司领导批示

　　验收签字，合格入库，不合格退还

　　参加上级公司管理部门组织的招标经理审批形成招标结果签定购销合同拟订合同报经理审核

　　组织验收

　　签定合同报相关部门备案

　　对采购物资或设备质量、价格进行跟踪反馈

　　要求整改

　　验收不合格

　　验收合格

　　到期办理结算手续质量良好、价格合理的供应商列入供应商数据库

　　经理签字审核

　　财务付款

　　（三）岗位廉洁风险分析

　　根据岗位职责权限，岗位廉洁风险有以下几点：1．推荐、选择有倾向性或不合格的供应商，购买高价或不合格的物资，谋取私利造成公司利益损失；2．采购物资时不进行比价，或不按规定进行招标，导致购买高价物资，造成公司利益损失；3．故意以紧急采购或原厂家采购等理由直接采购应招标或比价的物资，谋取私利造成公司利益损失；4．向与有利益关系的供应商泄露其他供应商报价内容，明示或暗示压底或抬高价格，谋取私利造成公司利益损失；5．与供应商签定背离招标文件要求或比价时承诺的实质性内容的合同，谋取私利造成公司利益损失；6．验收时故意允许数量、质量不符合合同规定的物资入库，谋取私利造成公司利益损失；7．违反规定向虚假的供应商支付预付款，造成资金损失；（四）防控措施1．完善采购管理制度和审批手续物资的采购必须填报申购单并得到公司领导审批后方能进行采购；推荐供应商应报公司领导审批后确定；采购金额超出规定的，必须实行比价制度，比价单位至少三家，并报公司领导审批；大额采购事项必须经领导班子会议讨论确定；2．建立内部招标管理制度对大额资金采购或是长期消耗物资的采购，必须经过公司招标确

　　定，并报上级公司派纪检监察部门参加监督公司内部招标事宜；3．建立奖惩保障机制为鼓励岗位人员坚持原则、廉洁奉公，可按“效能监察责任制奖励办法”、“党风廉政建设责任制考评兑现”、“方针目标专项经济责任制考评”等制度规定，对坚持原则的岗位人员进行多渠道、全方位的激励，同时，为鼓励采购员维护企业利益，免除其后顾之忧，可以“廉政管理公务伤害保险”及设立“从严管理奖励基金”等形式，对拒收贿赂和勇于检举、揭发者给予重奖，为坚持原则的岗位人员提供坚强的保障。4．完善合同管理制度采购合同在编制后必须报主管领导审核；签定采购合同必须要有经理的审核授权；采购合同实行无预付款项原则，避免受虚假供应商的欺骗，造成资金损失。5．建立供应商数据库跟踪考察供货商的产品质量、供货能力、企业信誉等，建立企业物资采购的供应商数据库，并定期或不定期的对供应商数据库内供应商进行评价、考核，发现不合格的供应商要立即删除。6．对物资的验收采取仓库保管员和需求部门人员及采购员共同验收的方式，避免不符合质量或数量要求的物资入库；7．加强职工法律法规学习、思想教育，定期开展岗位廉洁风险教育培训，提高岗位人员的法律意识、自律意识，树立正确的权力观、利益观。

　　八、固定资产管理员岗位廉洁风险防控措施（一）岗位职责负责对公司固定资产定期进行清查、盘点、汇总造册，对出现的盈亏、毁损要查明原因，并提出处理意见；负责固定资产核算工作，定期反映资产增减变动情况和资产原值、净值、折旧情况；按期填报资产报表；负责公司固定资产报废工作，并组织实施，切实抓好固定资产报废基础工作；负责新增固定资产的数据库建立工作和申报审批工作；负责新增固定资产的各种报表的收集、汇总和造册工作。（二）工作流程

　　采购人员对固定资产进行采购对资产外观质量进行检查参与联合验收供应方调试验收

　　验收

　　填写《固定资产验收单》各相关部门签字

　　使用

　　定期盘点、日常维护非正常报废遗失正常到期报废

　　填报每月报表

　　报废

　　提出报废处置申请

　　损坏无法修复

　　办公会讨论确定

　　使用部门填写《固定资产报废申请单》

　　固定资产管理员填写《固定资产报废单》相关部门领导签字

　　报财务部进行账务处理相关部门领导签字

　　报主管领导申核，办理相关手续相关部门领导签字

　　（三）岗位廉洁风险分析根据岗位职责权限，可能存在如下廉洁风险：1.对固定资产验收流于形式，或对固定资产录入不及时，致使公司利益受到损失；2.未按规定对固定资产登记入帐，造成资产流失，致使公司资产受到损失；3.固定资产处置不符合公司规定，造成资产流失，致使公司资产受到损失；（四）防控措施1.建立完善的固定资产管理制度，固定资产的购置、折旧、报废、处置等必须经过负责人层层签字审批，大额固定资产的报废必须经过班子会议讨论确定；2.加强对固定资产日常使用的维护管理，确保正常使用；3.加强职工法律法规学习、思想教育，定期开展岗位廉洁风险教育培训，提高岗位人员的法律意识、自律意识，树立正确的权力观、利益观。九、主管会计岗位廉洁风险防控措施（一）岗位职责负责起草公司的财务预算，检查预算执行情况，负责公司财务分析工作，负责往来帐、银行帐的对帐工作，负责职工工资发放，税费代缴，负责的帐务处理，参与财务决算，编制会计报表，负责公司会

　　计核算的日常稽核工作，监督日常财务制度执行，保管财务票据，管理会计档案，对所记帐目、编制报表的准确性、真实性、及时性负责；（二）工作流程

　　（三）岗位廉洁风险分析根据岗位职责及权限，可能存在以下廉洁风险：1.在财务预算方面，未严格执行年初的财务预算，导致开支不合理，造成挪用、误用资金，影响经费正常运转。2.在经费收支管理方面，收入未纳入财政部门统一管理，隐瞒应当上缴的财政收入，滞留、截留、挪用应当上缴的财政收入，私自留用各

　　项经费；支出未按规定权限签批，大额资金的使用上，未经集体讨论，导致资金使用不当，给工作造成不利，公款私存，私设“小金库”。风险。3.在会计核计管理方面，会计人员贪污、挪用公款、职务侵占；对印鉴保管不善出现丢失、被盗用；会计资料保管不善发生丢失、损坏；年终财务决算时，由于报表不符，造成财务数据不准。4.支票管理方面，支票丢失，开具空头支票。（四）防控措施1、严格执行《预算法》、《会计法》，加强监管审批。2、加强学习教育，提高业务能力。3、加强责任意识教育，定期开展岗位廉洁风险教育培训，提高岗位人员的法律意识、自律意识，树立正确的权力观、利益观。4、设立监督审计岗，实行财务全程监督。5、强化效能监察，严格责任追究。十、出纳岗位廉洁风险防控措施（一）岗位职责负责协助主管经理、主管会计做好资金管理工作，加速资金周转，确保资金安全；负责协助主管经理、主管会计做好公司资金收支计划；负责管理现金日记账、银行存款日记账，按要求及时、准确登记，做到帐帐、帐证、帐表相符；负责货币资金收支工作，做到“出有凭、入有据”，所有收支凭单按时向会计移交；负责按公司规定盘点货币

　　资金，保障公司资金安全；负责建立支票领用存台账，及时、准确登记；负责建立银行卡台账，及时、准确登记；负责保管货币资金票据，按月编制货币资金票据领用存报表。（二）工作流程

　　（三）岗位廉洁风险分析根据岗位职责和权限，可能存在如下廉洁风险：1、财务管理不规范，存在做假账、设立“小金库”、贪污公款的情况。2、可能出现现金开支范围过大，可能出现库存现金限额过大。3、大额资金的使用管理不按规定，存在廉政风险。（四）防控措施

　　1、加强对廉政政策的学习，积极参加党风廉政、思想道德、职业道德教育，树立正确的人生观，价值观、权力观、政绩观，树立正确的社会主义荣辱观，提高抵御腐败侵袭的能力。注重自身政治理论和业务知识的学习，加强个人自律意识。通过采取专题学习、研讨交流、自学等形式，不断提高自身综合素质。2、严格遵守廉洁勤政“五条禁令”，杜绝不廉洁的行为发生。3、加强资金管理，一定要做好日记现金账工作，加强库存管理，不得随意挪用现金，认真贯彻执行国家规定的财经制度。4、按照公司财务制度规定办理财务收支业务，按照程序审核帐目，做到帐目清，财务明。5、严格遵守财务管理制度和财务结算规定，重大现金结算及时向领导汇报。

　　

　　

篇十二：物资管理廉洁风险点有哪些方面

　12物资供应部管理工作流程及风险识别点计划管理其他计划管理月度计划管理其他计划利库月度计划利库其他计划审核月度计划审核计划报送报送计划回执物资收发管理物资入库使用单位物资领用物资到货验收办理物资到货入库办理使用单位出库审批物资发放物资管理考核出库单保存使用单位月度计划实际领用计划领用使用单位月度考核物资月度统计物资计划查询报送财务审核出入库单据归档风险22风险66风险77风险8风险4风险11风险33周转物资管理周转物资回收周转物资领用相关单位检验入库票据审批周转物资回收率考核周转物资发货使用单位审批检验合格入库周转物资使用后回收合格考核通报合格考核通报档案室归档合格考核通报合格考核通报风险99风险11风险10风险5512物资供应部工作流程风险点识别风险防控责任人风险点风险描述风险等级防控措施责任主体风险1在计划管理过程中不严肃严谨导致计划采购出现问题影响正常生产

　　柠条塔矿业公司（部门、单位）廉洁风险点查找表

　　单位：物资供应部

　　填报日期：年月日

　　1.抓好设备、配件、材料等生产物资供应工作；

　　2.加强民爆物品管理，抓好民爆物品的采购、保管和发放工作；

　　部门（单位）3.抓好安全生产和职工安全教育工作；

　　主要工作职责

　　4.抓好周转材料的回收；5.负责物资库存、动态消耗、使用情况统计分析；

　　负责完成领导交办的工作及协助有关部室完成与职能相关的工作；

　　…

　　风险类别

　　表现形式

　　风险等级

　　防控措施

　　1、自购设备采购、租赁时不采取公开招投标形式；

　　一级

　　对自购设备采取公开招标进行，由党支部、财务、工会进行公开招投标;

　　部室职责

　　2、在设备采买中，不讲型号，不看厂家，不求质量，不作市场调查，只看好处费；

　　一级

　　按照局、处招投标管理办法，公开进行内部分包招投标;

　　风险

　　3、在工程材料采购中，不公开采购或在质量、生产厂家、单价上作弊;

　　一级

　　在工程材料采购中，进行公开招标，实行货比三家，看质量、看生产厂家、看单价、看售后服务择优采购;

　　1、可能存在违反财经纪律及公司制度，随意进行账务处理导致不廉洁行为发生;

　　一级

　　遵守各项廉政法规制度，严于律己，防止发生违法违纪和不廉政行为;

　　业务流程风险

　　2、在业务环节中，可能存在违规改变资金用途、扩大使用范围，导致不廉洁行为发生;

　　一级

　　加强对督查工作的监管，严格遵守督查工作制度;

　　3、在业务环节中，可能存在人为制造结算障碍，谋取个人利益等不廉洁行为;

　　一级

　　加强法律法规的学习，做到警钟长鸣;

　　1、出、入库材料、设备，验收、发放不安制度执行，可能导致帐卡物资金不一致;

　　一级

　　加强物资收发制度，形成物资收发闭环管理;

　　制度

　　机制风险

　　2、台账填写不规范，规格、型号、数量与实物不符;

　　一级

　　加强业务知识血蹄，按照规定盘点库房，增强帐、卡、物、资金四相符管理

　　3、在考核，评优中降低标准，不坚持原则;

　　一级

　　在考核，坚持公平、公开、公正原则，让职工说话、参与、决策；

　　外部环境风险

　　廉洁风险防范承诺

　　1、能存在外部利益诱惑或其他非正常影响，导致工作人员违规操作，产生不廉洁行为;

　　一级

　　严格按程序、规定办事，定期核查，加强自律;

　　2、可能存在放松自我约束，弄虚作假，个人私欲膨胀等不廉洁行为;

　　一级

　　加强廉洁自律，严格按程序和规定办事;

　　3、法制意识淡薄，学习意识不强，违反廉洁从业有关规定;

　　一级

　　要有良好的业务素质和职业道德，要严格按照管理制度约束自己，杜绝不良风气的发生，提高法律意识;

　　1、加强廉洁学习，不断增强党性修养和廉洁意识，自觉遵守党风廉洁规定;

　　2、关心职工，在工作安排、工资考核中公平、公正;

　　3、自觉遵守公司“四个禁止”规定，维护党员领导干部的良好形象;

　　4、加强廉洁学习，增强党性修养，做到廉洁自律，不发生违规、违纪问题；

　　承诺：保证本部门不发生廉洁风险。如有发生愿接受组织处理。

　　承诺人（签字）：

　　领导审核意见

　　负责人签字：

　　1

　　柠条塔矿业公司岗位廉洁风险

　　姓名

　　岗位职责

　　周兴利

　　职务

　　1.负责物资供应部的全面管理工作；2.制订本部门的工作计划和目标；3.负责对外业务协调；4.负责部室人员思想教育；5.采购管理、采购成本整体把握，制定节支策略；6.采购情况的及时汇总、汇报并提出合理建议；

　　物资供应部部长

　　风险类别

　　岗位职责风险

　　表现形式

　　风险等级

　　1、自购设备采购、租赁时不采取公开招投标形式；

　　一级

　　2、在设备采买中，不讲型号，不看厂家，不求质量，不作市场调查，只看好处费；

　　三级

　　3、在工程材料采购中，不公开采购或在质量、生产厂家、单价上作弊;

　　三级

　　4、可能存在违反财经纪律及公司制度，随意进行账务处理导致不廉洁行为发生;

　　二级

　　业务流程风险

　　5、在业务环节中，可能存在违规改变资金用途、扩大使用范围，导致不廉洁行为发生;

　　一级

　　6、在业务环节中，可能存在人为制造结算障碍，谋取个人利益等不廉洁行为;

　　一级

　　制度机制风险

　　7、在考核，评优中降低标准，不坚持原则;

　　二级

　　外部环境风险

　　8、自律能力不强。对社会上的不正之风和各种不廉洁行为防范意识不强，可能违反公司党员领导干部纪律规定。

　　9、利用节假日、婚丧嫁娶收受礼品礼金，借机敛财。?

　　二级三级

　　防控措施

　　对自购设备采取公开招标进行，由党支部、财务、工会进行公开招投标;

　　按照局、处招投标管理办法，公开进行内部分包招投标;在工程材料采购中，进行公开招标，实行货比三家，看质量、看生产厂家、看单价、看售后服务择优采购;遵守各项廉政法规制度，严于律己，防止发生违法违纪和不廉政行为;

　　加强对督查工作的监管，严格遵守督查工作制度;

　　加强法律法规的学习，做到警钟长鸣;

　　在考核，坚持公平、公开、公正原则，让职工说话、参与、决策；

　　时刻保持清醒头脑，自觉抵制不良风气，加强自我管理。严格执行“八不准”和“十条禁令”等纪律规定，洁身自好。遵守个人重大事项、礼品礼金登记制度，做到清廉自守，拒腐防变。

　　廉洁承诺

　　1、说明：风险点数量9个（三级3个，二级4个，一级3个）2、本人自觉防范以上风险，严防各种腐败的滋生，自我及监督身边的人保持清廉本色。承诺：保证本人不发生廉洁风险。如有发生愿接受组织处理。

　　承诺人（签字）：

　　领导审核意见

　　负责人签字：

　　2

　　姓名樊甲

　　柠条塔矿业公司岗位廉洁风险

　　职务

　　物资供应部副部长

　　岗位职责

　　1.协助部长搞好部门日常工作2.负责业务组日常管理工作。3.负责组织物资计划、采购推荐。4.负责部门内考核。5.负责部室内协作。6.负责公司对部门内考核。

　　风险类别

　　表现形式

　　风险等级

　　岗位职责风险

　　1、政策执行不到位。对国家、集团和神南公司等上级部门、单位物资管理有关制度、规定执行不到位，致使工作中出现漏洞和失误，给公司造成不良影响。

　　三级

　　2、管理制度缺失。由于制度不健全、不完善，造成物资计划管理不规范，工作效率低。

　　三级

　　3、制度执行不严。在物资材料计划考核中，碍于人情关系，在检查和考核中随意性大，考核不严。

　　4、计划审查不严。计划未经公司分管领导组织讨论，未经总经理办公会审核通过，擅自下达执行。

　　三级三级

　　防控措施

　　加强专业知识和上级单位规章制度学习，准确理解和掌握上级文件精神，并认真贯彻执行，增强自身工作能力。

　　及时制定、修订物资统计管理办法，健全物资计划管理体系。

　　坚持原则，严格按照公司物资考核管理办法有关规定执行。

　　按时组织好公司的月度生产、专项计划会，并及时下达月度作业计划。

　　业务流程风险

　　5、在设备采购中，以劣质产品充当正品；

　　二级

　　在生产过程中，以质量第一，杜绝劣质品施工

　　6、监督不到位，影响单位稳定；

　　三级

　　加强对督查工作的监管，严格遵守督查工作制度；

　　外部环境风险

　　廉洁承诺

　　7、自律能力不强。对社会上的不正之风和各种不廉洁行为防范意识不强，可能违反公司党员二级领导干部纪律规定。

　　时刻保持清醒头脑，自觉抵制不良风气，加强自我管理。严格执行“八不准”和“十条禁令”等纪律规定，洁身自好。

　　1、说明：风险点数量7个（三级5个，二级2个）

　　2、本人自觉防范以上风险，严防各种腐败的滋生，自我及监督身边的人保持清廉本色。

　　承诺：保证本人不发生廉洁风险。如有发生愿接受组织处理。

　　承诺人（签字）：

　　领导审核意见

　　负责人签字：

　　3

　　柠条塔矿业公司岗位廉洁风险

　　姓名

　　岗位职责

　　风险类别

　　刘涛

　　职务

　　物资供应部科长

　　1、负责炸药库管理、管理工作。2、实施质量标准化，拟订相应的工作计划；3、负责五精管理、对标管理。4、负责综合组、配件组、材料组、井下库房日常管理工作。5、负责相关招投标资料归档。

　　表现形式

　　风险等级防控措施

　　岗位职责风险

　　1、可能出现坐收、公款私存、白条抵库、现金账实不符等不廉洁现象。

　　2、效率低下，对领导安排的工作不能够按时完成，缺乏创新意识，导致工作被动，诱发各种问题的出现。?

　　一级三级

　　3、违反规定，在工作中违反相关审批手续，导致未审批擅自领用物资设备。

　　二级

　　严格按程序、规定办事，定期核查，加强自律。

　　提高工作效率，不断提升部门整体工作质量和形象。?

　　提高廉洁自律意识，加强自我防范，严于律己，做到廉洁从业、正确用权。?

　　业务流程风险

　　4、可能存在虚报发票、发货或核算失实等不廉洁行为。

　　二级

　　加强廉洁自律，严格按程序和规定办事；

　　5、票据归档不及时或资料缺失，影响后期物资盘点准确性。

　　三级

　　规范物资收发票据、加强业务学习。

　　制度机制风险

　　6、推诿扯皮，在履行职责时，存在违反忠诚性原则、损害企业利益，推诿扯皮，造成企业工作被动的风险。

　　7、可能存在制度缺乏时效性，部分机制缺乏相互制约，导致不廉洁行为。

　　三级二级

　　加强内部团结和与部门的沟通力度，忠诚于企业的长远发展，做到共同进步、共同提高，共同维护企业的利益，促进企业的健康发展。

　　加强工作业务时效性，提升工作执行力，增强制约机制。

　　外部环境风险

　　8、借机敛财，利用节假日、婚丧嫁娶收受礼品礼金，借机敛财。

　　二级

　　遵守个人重大事项、礼品礼金登记制度，做到清廉自守，拒腐防变。

　　廉洁风险防范承诺

　　1、风险点数量8个（一级1个；二级3个；三级4个）2、本人严防以上风险，做到清正廉洁。3、保证本人不发生廉洁风险。如有发生愿接受组织处理。承诺人（签字）：

　　领导审核意见

　　负责人签字：

　　4

　　物资供应部管理工作流程及风险识别点

　　计划管理风险1

　　物资收发管理

　　物资管理考核

　　周转物资管理

　　月度计划管理

　　其他计划管理

　　物资入库

　　使用单位月度计划

　　周转物资领用

　　周转物资回收

　　月度计划利库

　　其他计划利库

　　风险3物资到货验收办理

　　实际领用

　　风险7

　　计划领用

　　风险2

　　月度计划审核

　　其他计划审核

　　风险4

　　物资到货入库办理

　　使用单位月度考核风险8

　　计划报送

　　使用单位物资领用

　　物资月度统计

　　风险9使用单位审批周转物资发货

　　周转物资使用后回收风险10

　　报送计划回执

　　使用单位出库审批

　　报送财务审核

　　物资计划查询物资发放

　　风险5

　　风险6出库单保存

　　出入库单据归档

　　风险11相关单位检验

　　检验合格入库

　　入库票据审批

　　周转物资回收率考核

　　合

　　合

　　格

　　格

　　考

　　考

　　核

　　核

　　通

　　通

　　报

　　报

　　档案室归档

　　5

　　物资供应部工作流程风险点识别（风险、防控、责任人）

　　风险点风险1风险2风险3风险4风险5风险6风险7风险8风险9风险10风险11

　　风险描述

　　在计划管理过程中，不严肃、严谨，导致计划采购出现问题，影响正常生产。

　　风险等级

　　二级

　　在月度计划申报利库中，不能按照实际库存利库，导致库存量增大，物资积压过多。

　　二级

　　在物资入库是，生产资料与实际入库数量不符或出现走空账等现象。

　　一级

　　可能出现物资采购过程中，使用单位因生产计划变更，不在使用以计划采购的设备物资。

　　三级

　　物资出库时，未办理出库手续，导致物资出现实物与物资账不符一级

　　票据月底统计不及时或缺失，影响后期物资盘点准确性。

　　二级

　　在业务环节中，可能存在违规改变物资对各型号、扩大使用范围，导致不廉洁行为发生;

　　二级

　　不按规定考核生产单位月度材料费,受人情关系、个人利益等因素影响，并为他人谋取不正当利益，造成不良后果。

　　二级

　　周转物资在发放是无票据或领用数量与票据数量不足

　　周转材料在回收过程中无相关单位质量检验，导致回收的部分周转材料以损坏，无法使用

　　在周转材料设备回收是，因人气关系等原因，在未达到回收率的情况下，不予考核，导致周转材料流失。

　　二级三级二级

　　防控措施

　　坚持原则，认真履职，把好业务流程关，杜绝人情关系，做到廉洁从业。

　　加强月度计划利库的规范性，保证实际物资采购与使用量相符，保证库存资金在正常范

　　围内，无库存增长迹象建立相互监督机制，确保物资入库数量与票

　　据相符，加强单位内部协调沟通，如变更生产计划应及时与物资采购单位通知，取消对应的采购

　　计划加强物资出库手续管理，禁止先领料后出库

　　的方式

　　规范票据存储，如出现票据丢失应及时开具相关证明，确保月底财务核算统计准确。

　　严格审核预结算资料，处理及时存在的问题。

　　坚持原则，一切按章办事,防止结果不公平公正。

　　加强周转物资审批制度，及时处理存在的问题。

　　坚持周转材料质量检验制度，对未检验的周转材料配件，不予回收。

　　严格审核周转材料回收，及时处理存在的问题，杜绝人气，清廉从业。

　　责任主体周兴利

　　樊甲周兴利樊甲樊甲刘涛樊甲周兴利刘涛刘涛刘涛

　　6

　　《柠条塔矿业公司岗位廉洁风险预警防控汇总表》

　　填报日期：年月日

　　姓名周兴利

　　樊甲

　　刘涛

　　职务物资供应部部长物资供应部副部长

　　物资供应部科长

　　岗位主要职责

　　1.负责物资供应部的全面管理工作。2.负责对外业务协调。3.负责部室人员思想教育。

　　1.协助部长搞好部门日常工作。2.负责业务组日常管理工作。3.负责组织物资计划、采购推荐。4.负责部门内考核。5.负责部室内协作。6.负责公司对部门内考核。

　　1、负责炸药库管理、管理工作。2、实施质量标准化，拟订相应的工作计划。3、负责五精管理、对标管理。4、负责综合组、配件组、材料组、井下库房日常管理工作。5、负责相关招投标资料归档。

　　岗位潜在风险点

　　风险等级

　　?在计划管理过程中，不严肃、严谨，

　　导致计划采购出现问题，影响正常生二级

　　产。

　　在物资入库是，生产资料与实际入库数量不符或出现走空账等现象。

　　一级

　　不按规定考核生产单位月度材料费,

　　受人情关系、个人利益等因素影响，并为他人谋取不正当利益，造成不良

　　二级

　　后果。

　　在月度计划申报利库中，不能按照实际库存利库，导致库存量增大，物资二级积压过多

　　物资出库时，未办理出库手续，导致物资出现实物与物资账不符可能出现物资采购过程中，使用单位因生产计划变更，不在使用以计划采购的设备物资。在业务环节中，可能存在违规改变物资对各型号、扩大使用范围，导致不廉洁行为发生;

　　二级二级二级

　　票据月底统计不及时或缺失，影响后期物资盘点准确性。

　　二级

　　周转物资在发放是无票据或领用数量与票据数量不足

　　周转材料在回收过程中无相关单位质量检验，导致回收的部分周转材料以损坏，无法使用

　　在周转材料设备回收是，因人气关系等原因，在未达到回收率的情况下，不予考核，导致周转材料流失。

　　7

　　二级三级二级

　　廉洁风险防控措施

　　?坚持原则，认真履职，把好业务流程关，杜绝人情关系，做到廉洁从业。建立相互监督机制，确保物资入库数量与票据相符，

　　坚持原则，一切按章办事,防止结果不公平公正。

　　加强月度计划利库的规范性，保证实际物资采购与使用量相符，保证库存资金在正常范围内，无库存增长迹象加强物资出库手续管理，禁止先领料后出库的方式加强单位内部协调沟通，如变更生产计划应及时与物资采购单位通知，取消对应的采购计划

　　严格审核预结算资料，处理及时存在的问题

　　规范票据存储，如出现票据丢失应及时开具相关证明，确保月底财务核算统计准确。加强周转物资审批制度，及时处理存在的问题。

　　坚持周转材料质量检验制度，对未检验的周转材料配件，不予回收。

　　严格审核周转材料回收，及时处理存在的问题，杜绝人气，清廉从业。

　　8

　　

　　

篇十三：物资管理廉洁风险点有哪些方面

　物资领域廉洁从业风险防控手册

　　物资管理

　　第一节总流程图

　　采购

　　验收付款仓库管理

　　废旧物资管理质保期

　　1、编制采购申请2、申请采购方式3、组织采购4、签订合同5．入库验收6．付款控制7．物资领用8．物资保管9．物资盘点10．废旧物资保管11．废旧物资处理12．质保期缺陷

　　2

　　3

　　4

　　5

　　需

　　求

　　编部

　　制门

　　采购

　　提交采

　　申购

　　请申

　　请

　　单

　　需求部门采购计划负责人

　　1.虚报采购计划，造成●物资严重●积压、浪●费。

　　(1)严格执行公司“零库存”管理要求，定期对物资耗存情况进行统计分析，合理编制年度、季度、月度物资采购计划。

　　(2)严格审批制度。(3)建立物资管理信息

　　公开制度。通过物资管理信息系统，实现物资采购招标、价格、厂家、到货日期和库存等信息资源共享，公开透明，接受群众监督。(4)建立物资监督保障体系。定期对物资管理工作6进行检查考核，并进行责任追究。(5)公司组织开展物资

　　物资需求部门、工程计划部、工程物资部、财务产

　　按照《中国国电集团公司职工惩处规定》“第三十五条第三款”的规定，对有关责任人员给予处理。

　　工

　　程2.虚报采购

　　检物查资库部存门

　　申请，造成物资严重积压、浪费、变质、

　　●●●

　　人失效。

　　员

　　7

　　工程物资按照《中国国部、电集团公司工职工惩处规程定》“第三十计五条第三款”划的规定，对有部、关责任人员监给予处理。察审计

　　2．申请采购方式（1）流程图

　　采购员根据标的物和标的额情况提出采购方式申请

　　工程物资部负责人确认签字

　　物资管理监督部门审核

　　单位领导批准

　　组织采购

　　公开招标邀请招标询价比价竞争性谈判单一来源

　　8

　　采购方式的选择

　　需求部门填写《物资采购申请单》

　　需求部门负责人审签

　　相关职能部门负责人审签

　　按照不同限额及相关制度，分别由相关主管领导审批

　　工程物资部根据申请，结合库存情况编制采购任务单

　　单项合同估算价格在100万人民币以上

　　否

　　单项合同估算价格在10到100万人民币

　　否

　　单次采购金额在10万元人民币以内

　　按公司规定逐级审批

　　在合格供应商名册中比价采购

　　签订合同

　　是

　　工程计划部上报招标计划招标采购

　　是

　　工程物资部按询价采购办法进行采购

　　按《国电电力招标管理办法》和公司《招标管理办法》

　　招标采购

　　按公司规定逐级审批

　　按《公司询价采购管理办法》进行采购

　　采购结果逐级审批

　　验收、仓储管理

　　9

　　（2）廉洁从业风险点及防控措施一览表

　　关责

　　风

　　流键任廉洁从业风险

　　程环主

　　险点

　　等

　　节体

　　级

　　申请采购方式

　　防控措施

　　防

　　控主

　　问责追究

　　体

　　10

　　关责

　　风

　　防

　　流键任廉洁从业风险

　　程环主

　　险点

　　等

　　防控措施

　　控主

　　问责追究

　　节体

　　级

　　体

　　提申出请采

　　采购

　　购方

　　方式式申

　　请

　　工程物资部

　　3.为规避招标，私下将招标项目总额拆分到规定招●标的限额●以下，利用●掌握的物资采购权力谋取不正当利益。

　　(1)根据物资采购管理办法，明确公开招标、邀请招标、竞争性谈判、询价、单一来源采购的具体范围和规模标准。

　　(2)纪检监察、审计等监督部门对采购方式选择情况进行审核。

　　(3)利用国电集团的电子商务平台开展网上

　　工程物资部、监察审计部

　　按照《中国国电集团公司职工惩处规定》“第三十六条第一款、第二款”的规定，对有关责任人员给予处理。

　　11

　　关责

　　风

　　防

　　流键任廉洁从业风险

　　程环主

　　险点

　　等

　　防控措施

　　控主

　　问责追究

　　节体

　　级

　　体

　　4.故意违反

　　采购招标，网上竞价、

　　国家和公

　　比价采购。

　　司有关招

　　(4)加强计划管理，避免

　　投标规定，

　　采用“急采”方法采购

　　应招标的项目不进行招标，将必须公开●招标的项●目擅自邀●请招标或直接委托，使内定“关系”中标，

　　常规物资。

　　12

　　按照《中国国电集团公司职工惩处规定》“第三十五条第三款”的规定，对有关责任人员给予处理。

　　从中谋取

　　关责

　　风

　　流键任廉洁从业风险

　　程环主

　　险点

　　等

　　节体

　　级

　　5.利用工作

　　便利，指定

　　唯一供应

　　商或特定型号，选择与其有利益关系的

　　●●●

　　产品，为特

　　定关系人

　　谋取利益。

　　防控措施

　　13

　　防

　　控主

　　问责追究

　　体

　　按照《中国国电集团公司职工惩处规定》“第三十五条第四款”的规定，对有关责任人员给予处理。

　　3．组织采购（1）公开招标/邀请招标流程图

　　重新招标

　　制定招标工作方案

　　编制（评审）招标文件

　　监督部门评审招标文件

　　发布招标公告（资格预审公告）

　　对潜在投标人进行资格预审查、发售招标文件

　　组织标前答疑（踏勘现场）、标的市场调研开标准备、组建评标委员会投标截止、开标大会

　　招标文件报监督部门备案监督部门派员参加开评标会议

　　重新评标

　　评标准备（评委熟悉招标文件、审核评标细则）投标文件符合性审查

　　监督人员对评标过程进行监督

　　商务响应性初步评审

　　技术响应性初步评审

　　商务评标答疑、澄清投标报价商开务标评会标（采质用疑两、步澄制清开标时）

　　商务响应性详细评审

　　技术评标答疑、澄清技术响应性详细评审

　　商务评价、提交商务评标报告

　　技术评价、提交技术评标报告

　　评标委员会进行综合评价,并提交综合评标报告

　　监督人员对评标报告进行监督

　　监督人员对定标结果进行监督

　　N

　　项目公司招委会研究定标推荐意见

　　基建、生产工程200万元及以上及工程设计、监理和公司本部综合业务招标项目

　　基建、生产工程200万元及以下招标项目（不包括工程设计、监理）

　　N

　　公司招委会审核定标意见

　　非重大招标项目

　　重大招标项目

　　N

　　公司招委会批准定标结果

　　发预中标通知书技术及商务协议谈判，签订合同

　　招标资料存档

　　监督人员对签订合同进行监督招标监督资料存档

　　14

　　（2）询价流程图

　　工程物资部搜集供应商信息审核

　　确定询价供应商名单

　　工程物资部制作并发出询价单

　　供应商报价工程物资部汇总分析所有

　　供应商报价工程物资部与供应商进一步

　　洽谈价格工程物资部填写询价比价单

　　初步选择供应商审核

　　确定供应商

　　签订合同

　　15

　　（3）竞争性谈判流程图

　　成立谈判小组编制谈判文件发布采购公告发出谈判文件

　　

篇十四：物资管理廉洁风险点有哪些方面

　物资采购企业廉洁风险防控分析

　　摘要：物资采购是以满足企业生产经营需要为目的的购买活动，是企业生产经营链条的一个重要环节。本文介绍了廉洁风险防控管理的概念及必要性，分析了其存在的问题，并提出了加强建设物资采购企业廉洁防控措施的建议。

　　关键词：物资采购；廉洁风险；防控措施1廉洁风险防控管理的概念“廉洁风险"是指实施公共权力的主体可能产生或发生滥用公共权力谋取私利的可能性。“廉洁风险管理”是针对党风廉政建设领域中可能发生腐败的风险，在微观层面上应用“风险管理理论”，在宏观层面上实施“质量管理方法”的系统化管理过程。廉洁风险防控管理工作理念是借鉴现代风险管理理念和方法，引入到预防腐败工作中，在加强预防腐败工作领域进行大胆尝试创新，初步形成的预防腐败工作的新机制。廉洁风险防控管理工作，紧紧抓住腐败现象易发多发的重要领域和关键环节，以规范和制约权力运行为核心，重点针对因“制度机制、业务流程、岗位职责、思想道德和外部环境”等产生的五类风险，建立健全“前期制约防控措施、中期加强监督管理、后期考核防范效果”的三道防线，并按PDCA循环管理“计划、执行、考核、修正”等四个环节，对廉洁风险实施科学化、系统化循环管理，从而使预防腐败职责清楚、目标明确，并落实到每个岗位和每个人。通俗地讲，廉洁风险防控管理就是查找出党员干部日常工作生活中的廉洁风险，有针对性地制定防范措施，建立起反腐倡廉建设与行政业务之间的关联机制，在权力运行的各个环节对廉洁风险实施控制，从而最大限度地降低腐败行为发生的可能性。2物资采购企业构建廉洁风险防控机制的必要性对物资采购企业而言，廉洁风险防控机制的建立具有现实作用，同时也是促进物资采购企业发展的重要手段。近年来，物资采购企业遵循相关政策要求，将反腐倡廉机制落实到位。使防腐工作宽度得到有效拓宽，为企业今后的发展奠定了重要基础。就目前来看，部分物资采购企业在廉洁风险防控建设方面还存在诸多问题，存在一定薄弱性，惩防体系与企业经营管理中存在着不融洽现彖，对企业今后的发展起到一定限制作用。基于此种情况，物资采购企业应对监管能力不断强化，做好风险防控工作，监督领导应合理运用自身权力，为企业廉洁奉公制度打下基础。廉洁风险防控机制的构建是促进腐败体系建设的有效措施，可有效判断企业腐败现象发生的规律。将有效措施应用其中，将关键问题消除在萌芽中。3主要存在的问题当前，尽管物资采购企业制定了廉政防控管理制度，形成了多方联动、上下联合的领导体系和工作体制，让企业管理人员、领导人的工作都受到纪检部门的监控。由于企业需要寻求廉洁风险点，并且在风险点落实预防方案，物资采购企业需要加强建立廉洁防控管理体系，达到健全而多方联动、上下联合的领导管理体系和工作制度，使企业的总负责人、相关人员的工作都在相应部门的监督下开展，使所有部门达到有效的协作，使企业更快地寻找到廉洁风险点。风险点成为了预防措施的重要点，为此，在物资采购企业的风险管理过程中，必须严格履行好岗位的权利和职责，掌握工作流程，了解部门职责。监督工作如果没有做好，对防控风险建设不加以重视，所制定的监督管理制度就无法充分体现，起不到重要的作用，从而使监督的力度低下。另外，需要搞好工作氛围，如果没有群众的支持与帮助，可能无法完成物资采购。物资采购企业内部的负责人对廉洁风险防控机制管理力度不加以重视，把反腐倡廉的任务全部都放到企业领导干部的肩膀，

　　不知道其重要性，对防控风险建设不加以重视。4加强建设物资采购企业廉洁防控措施的建议1、明确廉洁防控措施基本原则。为强化物资采购企业廉洁风险防控，应对廉

　　洁防控措施基本原则加以明确，相关人员在廉洁防控机制建立中应遵循全员参与原则、过程控制原则、动态调整原则，对相关事件加以分析，将风险识别放在基本位置中，把握事件关键点，切实防控风险。需注意的是，廉洁风险防控体系应具备较强针对性，体系应建立在群众力量的基础上，对企业经营模式加以调整，确保企业更好地发展。

　　2、加强廉洁风险分析系统的建设。廉洁风险分析系统是企业廉洁风险防控机制建设的关键，首先要重视岗位职权梳理，设置职权目录。岗位人员滥用职权不正确履行工作义务是腐败行为的常见现象，为使职权项目清晰，责任流程清楚，权利运行的各个环节都有迹可循，就需要理清岗位职权和业务流程，细化风险内容的表现形式，绘制完整的职权运行流程图。其次，要重点抓风险排查，准确定位廉洁风险。建立具有针对性和实效性的防控机制，使风险找得到、找得准、找得全，为廉洁防控工作备好前提要素。对现有的权利运行流程中存在的问题进行岗位风险、部门风险和单位风险的查找，这种全面的查找方式有利于排除思想道德、岗位职责、制度机制、业务流程、外部环境等多方面的风险。再次是要做好廉洁风险点的公开透明工作，在全系统范围内对排查出的廉洁风险点进行公开公示，接纳来自各方面的意见，做到集思广益，继续补充和修正廉洁风险点。发挥群众监督作用，先让他们明确掌握权力运行的部门和关键点所在，再让群众参与到风险分析系统的建设中来。

　　3、加强建设廉洁风险评估系统。应用自我评估、民主评估、相关单位评价等评价途径来对企业的廉洁风险进行评估，通过物资采购企业对工作的职责和流程加以重视、对采购管理制度不断加强、对过往的制度进行分析和研究，找出其中出现的问题和漏洞。提高物资采购的管理力度，加强廉洁风险分析系统的建设，从而采购的成本会减少，企业的管理会进一步完善。根据管理人员岗位的管理和对风险分析评估对廉洁风险进行排查，对风险发生概率和出现的问题情况来评估风险等级，落实好相应的防控措施。风险评估对企业的发展有着深远的作用，企业应根据风险分析找出风险防控的重点，有效降低经济损失的风险。

　　4、协调好廉洁风险防控与推进全面风险管理的关系。物资采购工作的廉洁风险防控管理，是将管理学中的风险管理理论和质量管理方法应用到防腐倡廉的实际工作中，监督工作人员在日常工作中可能出现的廉洁风险。全面规划前期预防措施、中期监控机制和后期处置办法，对防控廉洁风险的管理要依据计划、执行、考核、修正的循环管理机制实施科学的管理，通过对工作人员岗位职权的监督和潜在风险的识别、评估，清查廉洁风险，进一步加强预警、处置管理机制的建设，查处关键岗位人员所犯的错误，杜绝腐败现象的发生，使物资采购工作能合规高效。全面风险管理是单位经营管理方面风险预防和控制的有效机制，而廉洁风险管理最主要是对相关员工的贪污行为进行规避，实现全面管理和廉洁风险防控管理的有机融合，既减少了物资采购工作中的问题，又保证了个人的廉洁行为。

　　

篇十五：物资管理廉洁风险点有哪些方面

　物资廉政风险防控措施一览表廉政风险防控一览表廉政风险点及防控措施廉政风险防控措施个人廉政风险防控措施岗位廉政风险防控措施单位廉政风险防控措施部门廉政风险防控措施廉政风险点防控措施学校廉政风险防控措施

　　廉政风险防控措施一览表

　　填报单位：（盖章）类别

　　风险点

　　防控措施

　　责任人：工作中的难点及问题

　　采购与付款无计划就购买、无审批即购买完善采购管理制度，严格执行。生产计划变化快，采购反映滞后。

　　采购与付款采购与付款采购与付款

　　进价及质量控制不力帐实不符、以次充好

　　付款手续不完备

　　强化制度执行力度，规范操作流若运作不规范，易出现廉政风险。

　　程。

　　强化制度执行力度，规范操作流若运作不规范，易出现廉政风险。

　　程，强化责任。

　　完善付款审批流程，手续不全不付一定坚持无完备手续不付款，规范

　　款。

　　运作

　　采购与付款

　　票实不符、手续不完备

　　强化财经纪律，规范开票流程。受市场因素影响较大。

　　采购与付款

　　记录不及时、不相互核对、发现完善制度流程，严格管理，强化制监管难度较大，需要加大制度执行

　　问题处理不及时

　　度执行力度。

　　力度

　　采购与付款

　　退货不及时、手续不完备

　　强化责任，完善相关制度。

　　受市场因素影响较大。

　　资产管理

　　手续不完备、记录不全、帐实不完善制度流程，严格管理，强化制监管难度较大，需要加大制度执行

　　符

　　度执行力度。

　　力度

　　资产管理

　　手续不完备、记录不全、帐实不完善制度流程，严格管理，强化制监管难度较大，需要加大制度执行

　　符

　　度执行力度。

　　力度

　　资产管理

　　不按要求盘点、不按规定进行处完善制度流程，严格管理，强化制监管难度较大，需要加大制度执行

　　理

　　度执行力度，强化责任。

　　力度

　　

　　

推荐访问:物资管理廉洁风险点有哪些方面 风险 物资管理 有哪些