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随着越来越多的理论分析和实证研究， 发现来自 企业外部的信息交换及协调， 对于企业技术创新具有 重要的影响和作用， 它可以有效克服单个企业在从事 复杂技术创新时的能力局限， 降低创新活动中的技术 和市场不确定性。
这样， 创新研究的视野从单个企业 内部转向企业与企业外部环境的联系和互动， 从而出 现技术创新研究的“网络范式” 。
“网络范式” 最初应用在国家层面， 形成“国家创 新系统”
理论，
主要代表人物有弗里曼（!"##$%& ’()*）
、 伦德瓦尔（+,&-.%// ’((0）
、 纳尔逊（1#/23& ’((4）
、 爱德奎斯（5-6,728 ’((*）
、 巴特尔、 巴维特 9:%8#/; :%.788 ’((<=等。
库克和逊斯托克（>3?#; @AB7#&283A? 0CCC）
认为，
集群创新系统由具有明确的地理界限和行政安排的 创新网络与机构组成， 这些创新网络和机构以正式和 非正式的方式相互作用， 从而不断提高内部企业的创 新产出D’E。
阿歇姆等（F2B#7$ !" #$ 0CCC， 0CC0）
认为区域创 新系统是有支撑机构环绕的区域集群， 区域创新系统 主要由两种类型的主体以及他们之间的互动构成：
第 一类主体就是区域主导产业集群中的企业， 同时包括 其支撑产业。
第二类主体就是制度基础结构， 如研究 机构和高等教育机构、 技术扩散代理机构、 职业培训 机构、 行业协会、 金融机构等， 这些机构对区域创新起 着重要的支撑作用D0E。
阿歇姆（F2B#7$ 0CC0）
给出了区域创新系统的分 类， 认为区域创新系统可以分为三类：
第一种类型是 本地根植性的区域创新网络； 第二种类型就是区域网 络式创新系统； 第三种类型是区域性国家创新系统D4E。
因而， 随着社会经济的发展， 企业的技术创新也成为 事关企业发展的核心能力之一， 学术理论界对于企业 技术创新的范式也由最初的“线性范式” 向“网络范 式” 转变D（ <E 见表 ’）
一、 中小企业协同创新体系简述 ’G 中小企业协同创新体系的含义 中小企业协同创新体系是指：
在企业技术创新领 收稿日期：
0CCHIC4I04 基金项目：
受国家软科学课题“中部崛起与中部地区科技产业发展战略研究” （CJKLJCC*）
， 湖南省社科基金项目
（CJMNCC0）
第一作者简介：
陈晓红（’(H4I）
， 女， 中南大学商学院院长， 中小企业发展研究中心主任， 教授， 博士生导师， 研究方向：
中小企业融资 与战略、 信息系统理论与实践。
陈晓红， 解海涛 （中南大学商学院， 湖南长沙<’CC)4）
基于“四主体动态模型” 的中小企业 协同创新体系研究 摘要：
我国中小企业的生存与发展除体制因素外， 关键取决于技术创新。
在分析了企业技术创新从“线性范式” 向“网络范 式” 转变的基础上， 从分析我国中小企业技术创新外部“正” 效应内部化入手， 针对中小企业技术创新方面的不足与缺陷，
提出中小企业协同创新体系构想， 建立了中小企业技术创新“四主体动态模型” ， 并分析了其运行模式。
关键词：
中小企业； 技术创新； 协同创新； 四主体动态模型 中图分类号：
!0*HG4O!0*C 文献标识码：
F 文章编号：
’CC0IC0<’90CCH=C)ICC4*IC* !""#$"% &’ 科学学与科学技术管理创新管理 域内， 针对中小企业技术创新水平低、 发展不足的现 状， 通过社会经济生产供求关系建立的， 旨在提高中 小企业自主创新能力、 增强高校及科研机构对中小企 业自主创新的资源供给及技术转移、 加大政府对中小 企业自主创新的扶持力度、 完善社会服务体系对中小 企业自主创新合作支持， 中小企业和高校、 研究机构、
政府、 社会服务体系的集合体（如图! 所示）
。
图! 中小企业协同创新体系示意图 "# 中小企业协同创新体系的特征 （!）
创新效率的高效性 以社会经济生产供需关系为基础建立起来的中 小企业协同创新体系， 各行为主体之间的关系是自主 创新的“需求———供给” 关系， 体系内的各主体也都处 于一个完全竞争的环境中。
当创新在某一主体率先实
现时， 会打破原来的竞争格局和各主体之间的利益分 配格局， 从而产生新的供需关系。
率先创新主体的知 识溢出成为其他主体获得信息的一条重要通路， 并使 其开始新一轮的自主创新过程。
因此， “竞争产生高 效” ， 体系内的竞争效应促使各行为主体进行自主创 新或在引进创新基础上进行二次创新， 从而保证整个 系统运行的高效性。
（"）
创新资源的易得性 创新资源越集中， 就越容易获取， 创新就越有优 势。
创新资源主要包括人才、 资金、 技术和服务等。
从 人才资源来看， 中小企业协同创新体系会把各种人才 吸引到该体系中， 并根据创新供求信息对其进行整 合， 从而使企业更容易得到所需要的人才。
从资金资 源看， 中小企业协同创新体系容易使投资者了解企业 技术创新的发展动态， 判断拟投资企业的发展前景，
明确企业技术创新的需求信息， 从而降低投资风险，
吸引创新资金。
从技术资源来看， 中小企业协同创新 体系一方面强化了科研机构针对中小企业技术创新 需求相关领域的研究力度， 以及对新技术的加快反应 能力。
另一方面， 知识的溢出效应也使得企业更容易 获得科研机构相关技术支持$%&。
同时， 体系中的服务机 构也会就创新资源提供针对性的服务， 解决信息缺 乏， 融资困难的难题。
因此， 由于体系内的各行为主体 是相互联系的， 为居于其中的中小企业获得投入要素 提供了一个便利的专业化供应源， 这种供应源的存在 可以使中小企业迅速地获得所需的配置并进行整合。
（’）
信息沟通的便捷性 在中小企业协同创新体系内， 各主体间存在着各 种正式和非正式的关系， 这种关系便于信息集中、 传 递与扩散。
由于信息沟通的便捷性和频繁性， 先进经 验、 技术和技能的流动更迅速， 更彻底， 使中小企业能 很快地采用新技术； 同时， 这种沟通的便捷性也促进 了中小企业技术创新的需求信息在各主体之间的流 动， 使供应商和合作者们更容易参与创新过程， 从而 确保协同创新的开展。
（(）
自主创新的持续性 中小企业协同创新体系内， 企业与企业、 企业与 当地政府、 高校、 科研机构、 金融机构、 中介服务组织
等相关支撑体系之间， 通过长期的联系会形成本地化 网络。
这种网络包括企业网络、 劳动力市场网络和区 域创新网络等。
网络中的各行为主体之间以正式或非 正式的关系， 频繁地进行着商品、 服务、 信息、 劳动力 等贸易性或非贸易性的交易、 交流和互动， 这样会促 进各主体互相学习， 密切合作， 共同推动区域的发展 和企业的持续创新。
表! 两种创新范式特征比较表 创新管理 科学学与科学技术管理 !" #$$%&$" （!）
创新成果的共享性 中小企业协同创新体系内， 由于“供求关系” 的存 在， 协同分工模式会产生“信息流” “技术流” 在各主体 间的流动。
为达到自身利益的最大化， 各行为主体以 共同创造新知识和进行知识转移为目标， 因而技术开 发的成果共享也成为协同创新体系的特征之一。
在协 同创新过程中， 企业与政府、 高校、 科研机构、 中介服 务机构之间， 以人才、 资金、 技术、 服务的共享为平台，
使各主体紧密地工作在一起， 相互学习交叉知识， 提 高参与者的技能， 共享技术开发成果， 从而提高企业 的核心技术创新能力。
"# 中小企业协同创新的“供求驱动” 效应 正如中小企业协同创新体系含义所述， 协同创新 体系中各行为主体是以社会经济生产供求关系相联 系的。
熊彼特认为， “企业是创新的主体” 。
在中小企业 协同创新模式下， 中小企业基于市场需求动态提出企 业的创新需求， 这种创新需求信息流经过系统内扩 散， 被其他主体所接收， 使其他主体都将围绕特定的 企业创新需求开展创新活动， 从而保证创新活动与市 场需求的适应性。
所以， 中小企业协同创新体系一方 面存在“供求产生分工” 现象， 即由创新供求关系产生 企业与企业之间、 企业与高校、 科研机构以及社会服 务体系之间的供求协同分工来实现企业的技术创新；
另一方面也存在“分工提高效率” 现象， 即协同创新可 以充分发挥合作各方优势， 共同进行新产品、 新技术 的研发， 从而弥补企业创新资源和创新能力的不足，
提高创新效率， 并最终使整个体系获得“$%$&’” 的 “供求驱动” 效应。
二、 建立中小企业协同创新体系的经济学分析 与一般产品生产不同， 企业的技术创新存在明显 的外部性。
技术创新的外部性使得竞争性市场结构对 企业技术创新的激励效能大打折扣。
由于技术知识具 有公共品（()*+,- .//0）
的部分特性， 当缺乏严格的 制度保护时， 一个企业的技术创新尤其是工艺技术创 新等非排他性技术成果， 很容易被其他竞争对手所模 仿， 此即技术创新的溢出效应（12,++ 3456 7885-9）
。
溢 出效应产生了信息经济学所讲的:正;外部性问题， 即 一个企业技术创新的努力给其它企业也带来部分利 益， 甚至增加了竞争对手的实力， 这种现象在产业链 中表现尤其突出。
正如信息经济学基本原理所表明 的， 外部性导致市场失灵:<=,+)65;， 技术创新的溢出效 应在一定程度上损害了竞争性企业进行技术创新活 动的积极性， 导致企业的技术创新活动蜕变成一种 “等待博弈” （>=,9,?@ .=A5）
———企业不思主动创新，
唯求“搭便车” （<655 B,0,?@）
， 坐享其成。
为重获竞争性市场在激励技术创新方面的优势，
研究技术创新的外部性及溢出效应受到很多经济学 家的重视。
最早研究技术创新外部性的是C=- D/)@=++:$EFG;， 他注重的是对外直接投资所导致的技 术转移HFI。
该领域后来受到J=45K 等经济学家的进一 步研究HLI。
’G 世纪MG 年代， 以D=K 为代表的经济学 家， 重点研究了在竞争市场中的技术创新的“溢出效 应” ， 他们以跨国公司对外投资的技术转移为研究对 象， 发现了“免费搭车” 对当地企业和跨国公司本身的 影响HMI。
然而， 这些研究大都是实证分析， 未能实质性 地分析技术创新外部性的本质， 更未能系统地研究技 术创新外部性的内部化机制。
目前， 关于企业技术创新外部正效应内部化主要 有专利保护制度、 政府采购、 政府补贴、 特许权等机 制， 但各有利弊， 如表’ 所示。
通过上述四种机制的比较， 笔者认为， 协同创新 不失为中小企业技术创新外部效应内在化的方法选 择， 即相同领域的生产部门共同投资， 合作开发新技 术或新产品， 开发成果由参与者共同享有， 这种合作 技术创新的方式， 也许可解决竞争市场中技术创新所 面临的两难境地。
协同创新会加强创新进程的原因在于：
第一， 当 专利保护不完全有效且创新造成溢出时， 企业单独开 展技术创新无法使其正外部性内在化。
由于溢出效 应，
搭便车者的模仿成本大大低于创新成本，
C=?K8,5+0 等人的实征分析表明模仿者大约可节省 "!N的成本HEI。
而可能从技术创新中获益的主体共同 科学学与科学技术管理创新管理 !""#$"% &’ 进行技术创新， 利益共享， 实现“内部化” 。
第二， 当从 事研究开发的固定成本太高时， 单个企业难以单独承 担； 而通过合作， 技术创新成本共担， 有利于控制风 险。
综上所述， 我们将企业与竞争者之间的协同关系 “放大” 到企业与企业、 企业与高校、 科研机构、 政府、
社会服务体系之间的协同， 当中小企业与各主体建立 协同创新关系后， 可以沿着生产链进行深度分工， 其 结果是中小企业有可能获得单独生产无法获得的规 模经济。
同时， 协同创新体系的形成， 也为政府对企业 的政策援助提出更加明确的要求， 有助于政策制定部 门针对特定产业发展的需要， 创造适宜于产业发展所 要求的环境和条件。
从企业和高校及科研机构之间的 关系来看， 协同创新体系的发展必然会诱导与技术创 新相关的研究开发活动和专门人才培养的扩大， 从而 为协同创新体系的进一步发展提供外部知识资源。
所 以， 建立中小企业协同创新体系的必要性显而易见。
三、 建立中小企业协同创新体系的“四主体动态 模型”
我们正处于渐进的制度变迁过程之中， 特定的历 史背景和制度环境对中小企业技术创新体系中不同 主体、 不同行为选择产生影响， 并进而影响技术创新 过程， 所以， 制度的变迁促使技术创新体系产生动态 演进。
因此， 由此要从行为主体及过程的角度入手， 构 建一个“四主体动态模型” 作为中小企业协同创新体 系的分析框架。
!"“四主体动态模型” 模型图（图#）
图# 中小企业协同创新四主体动态模型图 #" 模型解释 “四主体动态模型” 基于中小企业协同创新体系
中四大行为主体的发展现状及特性， 首次将中小企 业、 高校及科研机构、 政府、 社会服务体系纳入到一个 创新体系中研究。
同时， 以战略主体间协同创新的“供 求关系” 为纽带， 以“分工提高效率” 为基础， 构造了各 行为主体的协同关系网络， 以系统性的思维解决中小 企业技术创新的难题， 保证了协同创新体系运行的系 统性和完整性， 确保了战略系统运行的高效性和可持 续性（如图# 所示）
。
模型的来源是基于对“什么推动技术变革” 的思 考， 因此我们需要了解企业技术创新的全过程， 更进 一步， 我们要研究在连续时段上的一系列创新的过 程， 即主体的动态技术创新。
所以， “四主体动态模型”
是某一区域中一系列共享要素的集合， 包括知识、 信 息、 技术、 人才、 政策及其相互联系。
它包括物质性的 公共设施与公共组织， 以形成一个有利于提出原创性 理念、 进行研究开发、 科技成果转化、 收集创新信息、
交流与扩散的资源共享平台。
“四主体动态模型” 为各创新主体集成多方资源，
以实现高效的、 目标明确的创新活动提供了...
